公告日期：2025-02-28

山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
山證資管超短債債券型證券投資基金
基金合同

基金管理人：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司

二零二五年二月

目 錄

第一部分前言......1

第二部分釋義......3

第三部分基金的基本情況......9

第四部分基金的歷史沿革......11

第五部分基金的存續(xù)......12

第六部分基金份額的申購(gòu)與贖回...... 13

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)...... 23

第八部分基金份額持有人大會(huì)...... 31

第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序......40

第十部分基金的托管......43

第十一部分基金份額的登記......44

第十二部分基金的投資......46

第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)......54

第十四部分基金資產(chǎn)估值......55

第十五部分基金費(fèi)用與稅收......61

第十六部分基金的收益與分配...... 64

第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...... 66

第十八部分基金的信息披露......67

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算......74

第二十部分違約責(zé)任......76

第二十一部分爭(zhēng)議的處理和適用的法律......77

第二十二部分基金合同的效力...... 78

第二十三部分其他事項(xiàng)......79

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要...... 80

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》(以下簡(jiǎn)稱“《民法典》”)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。

三、山證資管超短債債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”或“本基金”）由山西證券超短債債券型證券投資基金變更而來。山西證券超短債債券型證券投資基金由原基金管理人山西證券股份有限公司依照《基金法》、《山西證券超短債債券型證券投資基金基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)注冊(cè)，其變更后的山證資管超短債債券型證券投資基金已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更注冊(cè)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)山西證券超短債債券型證券投資基金變更為本基金的變更注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。

五、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

六、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦……
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