公告日期：2025-02-28

山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司
山證資管創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證
券投資基金基金合同

基金管理人：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司

基金托管人：交通銀行股份有限公司

二零二五年二月

目 錄

第一部分 前言...... ...... 1

第二部分 釋義...... ...... 4

第三部分 基金的基本情況.. ...... 10

第四部分 基金的歷史沿革.. ...... 12

第五部分 基金備案...... ...... 13

第六部分 基金份額的申購與贖回 ......15

第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) ......25

第八部分 基金份額持有人大會. ......33

第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ......42

第十部分 基金的托管...... ......45

第十一部分 基金份額的登記...... ......46
第十二部分 基金的投資...... ......48
第十三部分 基金的財產(chǎn)...... ......57
第十四部分 基金資產(chǎn)估值...... ......58
第十五部分 基金費用與稅收...... ......65
第十六部分 基金的收益與分配...... ......68
第十七部分 基金的會計與審計...... ......70
第十八部分 基金的信息披露...... ......71
第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 ......79
第二十部分 違約責(zé)任...... ......81
第二十一部分 爭議的處理和適用的法律 ......82
第二十二部分 基金合同的效力...... ...... 83
第二十三部分 其他事項...... ...... 84
第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要.... ...... 85

第一部分 前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的 權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民法 典》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募 集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基 金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信 息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基 金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法 律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán) 益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他 與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基 金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同 及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事 人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。

三、山證資管創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”） 由山西證券創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金變更而來。山西證券創(chuàng)新成長混 合型發(fā)起式證券投資基金由原基金管理人山西證券股份有限公司依照《基金法》、 《山西證券創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集， 并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊，其變更后的山證 資管創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金已經(jīng)中國證監(jiān)會變更注冊。

中國證監(jiān)會對山西證券創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金變更為本基金的 變更注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但 不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息 披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準(zhǔn)，敬請投資者注意風(fēng)險。