公告日期：2025-02-28

合同編碼: 光銀托管總 2023QS0005

山證資管匯利一年定期開(kāi)放債券型
證券投資基金

托管協(xié)議

基金管理人：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司

基金托管人：中國(guó)光大銀行股份有限公司

二零二五年二月

目 錄

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 ...... 4

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋 ...... 5

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 ...... 6

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查 ...... 13

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管 ...... 14

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 ...... 18

七、交易及清算交收安排 ...... 22

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算 ...... 28

九、基金收益分配 ...... 35

十、基金信息披露 ...... 37

十一、基金費(fèi)用 ...... 40

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管 ...... 43

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存 ...... 44

十四、基金管理人和基金托管人的更換 ...... 45

十五、禁止行為 ...... 49

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ...... 51

十七、違約責(zé)任 ...... 53

十八、爭(zhēng)議解決方式 ...... 55

十九、托管協(xié)議的效力 ...... 56

二十、其他事項(xiàng) ...... 57

二十一、托管協(xié)議的簽訂 ...... 58

鑒于山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；

鑒于中國(guó)光大銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；

鑒于山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司擬擔(dān)任山證資管匯利一年定期開(kāi)放債券型證券投資基金的基金管理人，中國(guó)光大銀行股份有限公司擬擔(dān)任山證資管匯利一年定期開(kāi)放債券型證券投資基金的基金托管人；

為明確山證資管匯利一年定期開(kāi)放債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；

除非另有約定，《山證資管匯利一年定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱(chēng)：山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：山證資管）

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路 1436 號(hào)陸家嘴濱江中心 N5 座

法定代表人：謝衛(wèi)

成立時(shí)間：2021 年 11 月 09 日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2021]1700 號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：證券業(yè)務(wù)（證券資產(chǎn)管理）；公募基金管理業(yè)務(wù)。

注冊(cè)資本：人民幣 5 億元

組織形式：有限責(zé)任公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（二）基金托管人

名稱(chēng)：中國(guó)光大銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)太平橋大街 25 號(hào)、甲 25 號(hào)中國(guó)光大中心

法定代表人：吳利軍

成立時(shí)間：1992 年 6 月 18 日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院、國(guó)函[1992]7 號(hào)

注冊(cè)資本：人民幣 466.79095 億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]75 號(hào)

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋

（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）等有關(guān)法律法規(guī)、《山證資管匯利一年定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金合同》（以下稱(chēng)“基金合同”）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

（二）訂立托管協(xié)議的目的

訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相……
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