公告日期：2025-03-26

國信證券資產(chǎn)管理有限公司
國信安泰中短債債券型集合資產(chǎn)管理計
劃

招募說明書

（2025 年 3 月更新）

管理人：國信證券資產(chǎn)管理有限公司

托管人：中國建設銀行股份有限公司

重要提示

國信安泰中短債債券型集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“本集合計劃”或“集合計劃”）由國信“金理財”8 號集合資產(chǎn)管理計劃變更而來，國信“金理財”8號集合資產(chǎn)管理計劃由管理人依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》（證監(jiān)會令第 17 號）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》（證監(jiān)會公告[2008]26號）、《國信“金理財”8 號集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準設立。

根據(jù)中國證監(jiān)會《關于核準國信證券股份有限公司設立資產(chǎn)管理子公司的批復》（證監(jiān)許可〔2023〕2512 號），國信證券資產(chǎn)管理有限公司已獲得《經(jīng)營證
券期貨業(yè)務許可證》，并于 2025 年 3 月 21 日正式開業(yè)。本集合計劃的管理人由
“國信證券股份有限公司”變更為“國信證券資產(chǎn)管理有限公司”。

根據(jù)中國證監(jiān)會于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務適用<關于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見>操作指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕39 號）的規(guī)定，國信“金理財”8 號集合資產(chǎn)管理計劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗收并向中國證監(jiān)會申請合同變更。

經(jīng)中國證監(jiān)會批準，自集合計劃管理人公布的生效之日起，《國信安泰中短債債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》生效，原《國信“金理財”8 號集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》同日起失效。本集合計劃可以繼續(xù)沿用原有的托管賬戶、證券賬戶、資金賬戶等，也可以使用集合計劃的新名稱重新開立相關賬戶。關于集合計劃合同變更的相關條款，若后續(xù)中國證監(jiān)會有相關要求、政策等，按中國證監(jiān)會要求執(zhí)行。

管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會批準，但中國證監(jiān)會對國信“金理財”8 號集合資產(chǎn)管理計劃變更為本集合計劃的批準，并不表明其對本集合計劃的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計劃沒有風險。本集合計劃為債券型集合資產(chǎn)管理計劃，其預期收益和預期風險通常高于貨幣市場基金，低于混合型基金、混合型集合資產(chǎn)管理計劃、股票型基金、股票型集合資產(chǎn)管理計劃。

管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資
產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風險，投資者在投資本集合計劃之前，請仔細閱讀本集合計劃的招募說明書、集合計劃合同、產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識本集合計劃的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷集合計劃的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

本集合計劃投資于證券市場，集合計劃凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本集合計劃前，需充分了解本集合計劃的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷集合計劃的投資價值，對投資本集合計劃的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，并自行承擔投資風險。投資者根據(jù)所持有份額享受集合計劃的收益，但同時也需承擔相應的投資風險。投資本集合計劃可能遇到的風險包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于集合計劃投資人連續(xù)大量贖回集合計劃份額產(chǎn)生的流動性風險，管理人在集合計劃管理實施過程中產(chǎn)生的集合計劃管理風險，集合計劃投資債券引發(fā)的信用風險，集合計劃運作過程中產(chǎn)生的操作風險及合規(guī)性風險，本集合計劃的特定風險等。

本集合計劃可投資于資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險。價格波動風險指的是市場利率波動會導致資產(chǎn)支持證券的收益率和價格波動。流動性風險指的是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動性風險。信用風險指的集合計劃所投資的資產(chǎn)支持證券之債務人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導致證券價格下降，造成集合計劃財產(chǎn)損失。

本集合計劃可投資于國債期貨。國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風險?；铒L險是期貨市場的特有風險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準，敬請投資者注意風險。