公告日期：2025-04-18

國(guó)信證券資產(chǎn)管理有限公司
國(guó)信睿豐債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
招募說(shuō)明書

（2025 年 4 月更新）

管理人：國(guó)信證券資產(chǎn)管理有限公司

托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司

重要提示

國(guó)信睿豐債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本集合計(jì)劃”或“集合計(jì)劃”）由國(guó)信“金理財(cái)”債券 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來(lái)，國(guó)信“金理財(cái)”債券 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由國(guó)信“金理財(cái)”債券分級(jí) 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃于 2021
年 11 月 19 日變更而來(lái)。國(guó)信“金理財(cái)”債券分級(jí) 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃自 2013
年 2 月 27 日起開(kāi)始募集，于 2013 年 3 月 6 日結(jié)束募集工作，并于 2013 年 3 月
13 日正式成立，并于 2013 年 4 月 3 日獲中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中證協(xié)函【2013】282
號(hào)文備案確認(rèn)。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)國(guó)信證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕2512 號(hào)），國(guó)信證券資產(chǎn)管理有限公司已獲得《經(jīng)營(yíng)證
券期貨業(yè)務(wù)許可證》，并于 2025 年 3 月 21 日正式開(kāi)業(yè)。本集合計(jì)劃的管理人由
“國(guó)信證券股份有限公司”變更為“國(guó)信證券資產(chǎn)管理有限公司”。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)>操作指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕39 號(hào)）的規(guī)定，國(guó)信“金理財(cái)”債券 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗(yàn)收并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)合同變更。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自集合計(jì)劃管理人公告的生效之日起，《國(guó)信睿豐債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》生效，原《國(guó)信“金理財(cái)”債券 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理合同》同日起失效。本集合計(jì)劃可以繼續(xù)沿用原有的托管賬戶、證券賬戶、資金賬戶等，也可以使用集合計(jì)劃的新名稱重新開(kāi)立相關(guān)賬戶。關(guān)于集合計(jì)劃合同變更的相關(guān)條款，若后續(xù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有相關(guān)要求、政策等，按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求執(zhí)行。

管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)信“金理財(cái)”債券 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為本集合計(jì)劃的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本集合計(jì)劃的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。本集合計(jì)劃為債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)通常高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金、混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票型基金、股票型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本集合計(jì)劃之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本集合計(jì)劃的招募說(shuō)明書、集合計(jì)劃合同、產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷集合計(jì)劃的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

本集合計(jì)劃投資于證券市場(chǎng)，集合計(jì)劃凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本集合計(jì)劃前，需充分了解本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷集合計(jì)劃的投資價(jià)值，對(duì)投資本集合計(jì)劃的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者根據(jù)所持有份額享受集合計(jì)劃的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本集合計(jì)劃可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于集合計(jì)劃投資人連續(xù)大量贖回集合計(jì)劃份額產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，管理人在集合計(jì)劃管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的集合計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)，集合計(jì)劃投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，集合計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，本集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)等。

本集合計(jì)劃可投資于資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)指的是市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格波動(dòng)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是受資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無(wú)法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)指的集合計(jì)劃所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過(guò)程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失。

本集合計(jì)劃可投資于國(guó)債期貨。國(guó)債期貨的投資可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)。基差風(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套……
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