公告日期：2024-08-08

華安證券聚贏一年持有期債券型

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同

（更新）

集合計(jì)劃管理人：華安證券資產(chǎn)管理有限公司

集合計(jì)劃托管人：興業(yè)銀行股份有限公司

目 錄

第一部分 前言......2
第二部分 釋義......4
第三部分 集合計(jì)劃的基本情況......8
第四部分 集合計(jì)劃的歷史沿革......10
第五部分 集合計(jì)劃的存續(xù)......11
第六部分 集合計(jì)劃份額的申購與贖回...... 12
第七部分 集合計(jì)劃合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)......20
第八部分 集合計(jì)劃份額持有人大會...... 27
第九部分 集合計(jì)劃管理人、集合計(jì)劃托管人的更換條件和程序...... 35
第十部分 集合計(jì)劃的托管......38
第十一部分 集合計(jì)劃份額的登記......39
第十二部分 集合計(jì)劃的投資......41
第十三部分 集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)......47
第十四部分 集合計(jì)劃資產(chǎn)估值......48
第十五部分 集合計(jì)劃費(fèi)用與稅收......53
第十六部分 集合計(jì)劃的收益與分配...... 56
第十七部分 集合計(jì)劃的會計(jì)與審計(jì)...... 58
第十八部分 集合計(jì)劃的信息披露......59
第十九部分 集合計(jì)劃合同的變更、終止與集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算...... 65
第二十部分 違約責(zé)任......67
第二十一部分 爭議的處理和適用的法律...... 68
第二十二部分 集合計(jì)劃合同的效力...... 69
第二十三部分 其他事項(xiàng)......70
第二十四部分 集合計(jì)劃合同內(nèi)容摘要...... 71

第一部分 前言

華安證券聚贏一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由華安理財(cái) 5 號日日贏集合資產(chǎn)管
理計(jì)劃（以下簡稱“原集合計(jì)劃”）變更而來。原集合計(jì)劃為限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，自
2012 年 5 月 16 日起開始推廣，并于 2013 年 5 月 24 日結(jié)束，于 2013 年 5 月 28 日成立，于
2013 年 6 月 5 日取得中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于華安證券股份有限公司發(fā)起設(shè)立華安理財(cái) 5 號
日日贏集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案確認(rèn)函》（中證協(xié)函【2013】590 號）。

根據(jù)中國證監(jiān)會于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于
規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》的規(guī)定，原集合計(jì)劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗(yàn)收并向中國證監(jiān)會申請合同變更。

自《華安證券聚贏一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同》生效日起，《華安理財(cái) 5
號日日贏集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

一、訂立本集合計(jì)劃合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本集合計(jì)劃合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確集合計(jì)劃合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范集合計(jì)劃運(yùn)作。

2、訂立本集合計(jì)劃合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民法典》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)和《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》等其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本集合計(jì)劃合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。

二、集合計(jì)劃合同是規(guī)定集合計(jì)劃合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與集合計(jì)劃相關(guān)的涉及集合計(jì)劃合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與集合計(jì)劃合同有沖突，均以集合計(jì)劃合同為準(zhǔn)。集合計(jì)劃合同當(dāng)事人按照《基金法》、集合計(jì)劃合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

集合計(jì)劃合同的當(dāng)事人包括集合計(jì)劃管理人、集合計(jì)劃托管人和集合計(jì)劃份額持有人。集合計(jì)劃投資人依本集合計(jì)劃合同取得集合計(jì)劃份額，即成為集合計(jì)劃份額持有人和本集合計(jì)劃合同的當(dāng)事人，其持有集合計(jì)劃份額的行為本身即表明其對集合計(jì)劃合同的承認(rèn)和接受。

三、本集合計(jì)劃由集合計(jì)劃管理人依照《基金法》、資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定變更，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）備案。

中國證監(jiān)會對本集合計(jì)劃的備案，并不表明其對本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判
斷或保證，也不表明投資于本集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會不對集合計(jì)劃的投資價(jià)值及市場前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。

……
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