公告日期：2025-04-28

國投證券資產(chǎn)管理有限公司
安信資管瑞元添利一年持有期

債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

資產(chǎn)管理合同

管理人：國投證券資產(chǎn)管理有限公司
托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

二〇二五年四月

目 錄

第一部分 集合計(jì)劃的歷史沿革......1
第二部分 前言......2
第三部分 釋義......5
第四部分 集合計(jì)劃的基本情況...... 11
第五部分 集合計(jì)劃的存續(xù)......14
第六部分 集合計(jì)劃份額的申購與贖回......15
第七部分 資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)......25
第八部分 集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)......33
第九部分 管理人、托管人的更換條件和程序......42
第十部分 集合計(jì)劃的托管......45
第十一部分 集合計(jì)劃份額的登記......46
第十二部分 集合計(jì)劃的投資......48
第十三部分 集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)......55
第十四部分 集合計(jì)劃資產(chǎn)估值......56
第十五部分 集合計(jì)劃費(fèi)用與稅收......62
第十六部分 集合計(jì)劃的收益與分配......66
第十七部分 集合計(jì)劃的會(huì)計(jì)與審計(jì)......68
第十八部分 集合計(jì)劃的信息披露......69
第十九部分 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算...... 75
第二十部分 違約責(zé)任......77
第二十一部分 爭(zhēng)議的處理和適用的法律......78
第二十二部分 資產(chǎn)管理合同的效力......79
第二十三部分 其他事項(xiàng)......80
第二十四部分 資產(chǎn)管理合同內(nèi)容摘要......81

第一部分 集合計(jì)劃的歷史沿革

安信資管瑞元添利一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由安信理財(cái) 1 號(hào)債
券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“原集合計(jì)劃”）變更而來。

原集合計(jì)劃為限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，于 2009 年 1 月 16 日經(jīng)中國證監(jiān)
會(huì)證監(jiān)許可〔2009〕46 號(hào)文核準(zhǔn)設(shè)立，自 2009 年 4 月 7 日起開始募集，于 2009
年 5 月 15 日結(jié)束募集工作，并于 2009 年 5 月 22 日正式成立。

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)安信證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2019〕2630 號(hào)），安信證券資產(chǎn)管理有限公司（現(xiàn)已更名為
“國投證券資產(chǎn)管理有限公司”）于 2020 年 1 月 16 日正式成立。原集合計(jì)劃的
管理人由“安信證券股份有限公司”（現(xiàn)已更名為“國投證券股份有限公司”）變更為“安信證券資產(chǎn)管理有限公司”。

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕39 號(hào)）的規(guī)定，原集合計(jì)劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗(yàn)收并向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)合同變更。

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，《安信資管瑞元添利一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》自集合計(jì)劃管理人公告的生效之日起生效，《安信理財(cái) 1 號(hào)債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃集合資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

第二部分 前言

一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范安信資管瑞元添利一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作。

2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。
二、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同（以下簡(jiǎn)稱“資產(chǎn)管理合同”或“本合同”）是規(guī)定資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)的涉及資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與資產(chǎn)管理合同有沖突，均以資產(chǎn)管理合同為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人按照《基金法》、資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人包括集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人（以下簡(jiǎn)稱“管理人”）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管人（以下簡(jiǎn)稱“托管人”）和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人……
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