公告日期：2024-08-08

編號(hào)：

華安證券睿贏一年持有期債券型集合資產(chǎn)
管理計(jì)劃托管協(xié)議

（更新）

集合計(jì)劃管理人：華安證券資產(chǎn)管理有限公司

集合計(jì)劃托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

目 錄

一、 集合計(jì)劃托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋......2
二、 集合計(jì)劃托管人對(duì)集合計(jì)劃管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...... 2
三、 集合計(jì)劃管理人對(duì)集合計(jì)劃托管人的業(yè)務(wù)核查...... 11
四、 集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)保管......12
五、 指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行......16
六、 交易及清算交收安排......19
七、 集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算......25
八、 集合計(jì)劃收益分配......29
九、 信息披露......29
十、 托管費(fèi)用......32
十一、 集合計(jì)劃份額持有人名冊(cè)的保管......33
十二、 集合計(jì)劃有關(guān)文件和檔案的保存......33
十三、 集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人的更換......34
十四、 禁止行為......36
十五、 集合計(jì)劃托管協(xié)議的變更、終止與集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算...... 37
十六、 違約責(zé)任......39
十七、 適用法律及爭(zhēng)議解決方式......40
十八、 集合計(jì)劃托管協(xié)議的效力和文本......41
十九、 其他事項(xiàng)......41

華安證券睿贏一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

托管協(xié)議

集合計(jì)劃管理人：華安證券資產(chǎn)管理有限公司

住所：安徽省合肥市高新區(qū)創(chuàng)新大道 2800 號(hào)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園二期 E1 棟基金大
廈 A 座 506 號(hào)

法定代表人：唐泳

設(shè)立日期：2023 年 12 月 22 日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（證監(jiān)許可〔2023〕2025 號(hào)）

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：6 億元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

聯(lián)系電話：0551-65980158

集合計(jì)劃托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

辦公地址：上海市中山東一路 12 號(hào)

法定代表人：張為忠

成立日期：1992 年 10 月 19 日

集合計(jì)劃托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

集合計(jì)劃托管業(yè)務(wù)資格文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]105 號(hào)

組織形式：股份有限公司（上市）

注冊(cè)資本：人民幣 293.52 億元

經(jīng)營(yíng)期限：永久存續(xù)

一、集合計(jì)劃托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋

（一）依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 7 號(hào)〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《證券投資基金基金合同》及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。

（二）目的

本協(xié)議的目的是明確集合計(jì)劃托管人與集合計(jì)劃管理人之間在集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)集合計(jì)劃份額持有人的合法權(quán)益。

（三）原則

集合計(jì)劃管理人和集合計(jì)劃托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)集合計(jì)劃份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

（四）解釋

除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語(yǔ)與《集合計(jì)劃合同》的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同含義。

二、集合計(jì)劃托管人對(duì)集合計(jì)劃管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）集合計(jì)劃托管人對(duì)集合計(jì)劃管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

1.集合計(jì)劃托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《集合計(jì)劃合同》的約定，對(duì)下述集合計(jì)劃投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。

本集合計(jì)劃將投資于以下金融工具：

本集合計(jì)劃投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券(含可分離型可轉(zhuǎn)換債券)、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具、債券回購(gòu)、國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他金融工具（但須……
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