公告日期：2024-08-09

東莞證券德益6個月持有期債券型集合
資產(chǎn)管理計劃清算報告

管理人：東莞證券股份有限公司

托管人：中國銀行股份有限公司

報告出具日期：2024 年 07 月 18 日

報告公告日期：2024 年 08 月 09 日

一、重要提示

東莞證券德益 6 個月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“本集合計劃”、“集合計劃”）原為旗峰避險增值集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“原集合
計劃”），根據(jù)中國證監(jiān)會于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)
管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕39 號）的規(guī)定，中國證監(jiān)會已完成對原集合計劃的規(guī)范驗收并
批準(zhǔn)了合同變更。自 2021 年 7 月 6 日起，《東莞證券德益 6 個月持有期債券型
集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》生效，原《旗峰避險增值集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。本集合計劃管理人為東莞證券股份有限公司，托管人為中國銀行股份有限公司。

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》相關(guān)規(guī)定以及《東莞證券德益 6 個月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱“《資產(chǎn)管理合同》”）第十九部分“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與集合計劃財產(chǎn)的清算”約定：“有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《資產(chǎn)管理合同》應(yīng)當(dāng)終止：3、《資產(chǎn)管理合同》約定的其他情形”；第四部分“集合計劃的基本情況”約定：“本集合計劃自本資產(chǎn)管理合同生效日起
存續(xù)期不得超過三年”，本集合計劃截至 2024 年 7 月 5 日存續(xù)期限屆滿，觸發(fā)
《資產(chǎn)管理合同》約定的終止情形，《資產(chǎn)管理合同》應(yīng)當(dāng)終止，并無需召開集合計劃份額持有人大會，本集合計劃進(jìn)入清算程序。

本集合計劃從 2024 年 7 月 6 日起進(jìn)入清算程序，由管理人東莞證券股份有
限公司、托管人中國銀行股份有限公司、大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）和上海市通力律師事務(wù)所組成集合計劃財產(chǎn)清算小組履行集合計劃財產(chǎn)清算程序，并由大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對清算報告進(jìn)行審計，上海市通力律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見。

二、集合計劃情況
1、 集合計劃基本情況

名稱 東莞證券德益6個月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計劃

簡稱 東莞證券德益6個月持有期債券

主代碼 970038

契約型開放式

運作方式

對每份集合計劃份額設(shè)置6個月最短持有期

合同生效日 2021年07月06日

管理人 東莞證券股份有限公司

托管人 中國銀行股份有限公司

最后運作日份額總額 21,455,573.13份

合同存續(xù)期 自《資產(chǎn)管理合同》生效之日起 3 年，期限屆滿后按
照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2、 產(chǎn)品說明

本集合計劃主要投資于固定收益品種，在承擔(dān)合
投資目標(biāo) 理風(fēng)險和保持資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上，通過資產(chǎn)配置，
力爭實現(xiàn)資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

本集合計劃充分考慮集合計劃資產(chǎn)的安全性、收
益性及流動性，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下力爭實現(xiàn)資
產(chǎn)的穩(wěn)定增值。本集合計劃管理人在對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢
以及微觀市場充分研判的基礎(chǔ)上密切關(guān)注債券市場變
化，持續(xù)研究債券市場運行狀況、研判市場風(fēng)險，在
確保資產(chǎn)穩(wěn)定增值的基礎(chǔ)上，通過積極主動的資產(chǎn)配
置，力爭實現(xiàn)超越業(yè)績基準(zhǔn)的投資收益。

投資策略 1、利率策略；

……
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