公告日期：2024-07-18

華鑫證券有限責(zé)任公司

華鑫證券樂享周周購(gòu)三個(gè)月滾動(dòng)持有債
券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

更新招募說明書

（2024 年第 1 號(hào)）

管理人：華鑫證券有限責(zé)任公司

托管人：上海銀行股份有限公司

二零二四年七月

重要提示

華鑫證券樂享周周購(gòu)三個(gè)月滾動(dòng)持有債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本集合計(jì)劃”或“集合計(jì)劃”）由華鑫證券鑫財(cái)富樂享 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來，華鑫證券鑫財(cái)富樂享 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由管理人依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》等有關(guān)法律法規(guī)、《華鑫證券鑫財(cái)富樂享 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》、《華鑫證券鑫財(cái)富樂享 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書》及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于 2018 年 11 月 30 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕39 號(hào)）的規(guī)定，華鑫證券鑫財(cái)富樂享 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗(yàn)收并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)合同變更。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2021 年 6 月 23 日《關(guān)于準(zhǔn)予華鑫證券鑫財(cái)富樂享 2 號(hào)集合資
產(chǎn)管理計(jì)劃合同變更的回函》（機(jī)構(gòu)部函（2021）1957 號(hào)）批準(zhǔn)，《華鑫證券樂享周周購(gòu)三個(gè)月滾動(dòng)持有債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》自 2021 年 8月 3 日起生效，原《華鑫證券鑫財(cái)富樂享 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)華鑫證券鑫財(cái)富樂享 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為本集合計(jì)劃的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本集合計(jì)劃的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。

管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本集合計(jì)劃之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本集合計(jì)劃的招募說明書、集合計(jì)劃合同、集合計(jì)劃產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷集合計(jì)劃的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

本集合計(jì)劃投資于證券市場(chǎng)，集合計(jì)劃凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本集合計(jì)劃前，需充分了解本集合計(jì)劃的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)集合計(jì)劃投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于集合計(jì)劃投資人連續(xù)大量贖回集合計(jì)劃份額產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，管理人在集合計(jì)劃管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的集合計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)，本集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)等。

當(dāng)本集合計(jì)劃持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見集合計(jì)劃合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)集合計(jì)劃份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本集合計(jì)劃啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。

本集合計(jì)劃可投資于國(guó)債期貨。國(guó)債期貨的投資可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

本集合計(jì)劃可投資于資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)指的是市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格波動(dòng)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是受資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)指的集合計(jì)劃所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失。

本集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。

本集合計(jì)劃……
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