公告日期：2024-08-01

華安證券合贏六個(gè)月持有期債券型集合
資產(chǎn)管理計(jì)劃招募說(shuō)明書

（更新）

集合計(jì)劃管理人：華安證券資產(chǎn)管理有限公司

集合計(jì)劃托管人：中國(guó)光大銀行股份有限公司

2024 年 8 月

目錄

重要提示......1
第二部分 釋義......4
第三部分 集合計(jì)劃管理人......9
第四部分 集合計(jì)劃托管人......19
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......22
第六部分 集合計(jì)劃的歷史沿革......29
第七部分 集合計(jì)劃合同的存續(xù)......30
第八部分 集合計(jì)劃份額的申購(gòu)和贖回......31
第九部分 集合計(jì)劃的投資......42
第十部分 集合計(jì)劃的業(yè)績(jī)......56
第十一部分 集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)......57
第十二部分 集合計(jì)劃資產(chǎn)估值......58
第十三部分 集合計(jì)劃的收益與分配......65
第十四部分 集合計(jì)劃的費(fèi)用與稅收......67
第十五部分 集合計(jì)劃的會(huì)計(jì)與審計(jì)......70
第十六部分 集合計(jì)劃的信息披露......71
第十七部分 側(cè)袋機(jī)制......78
第十八部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示......80
第十九部分 集合計(jì)劃合同的變更、終止和集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算...... 84
第二十部分 集合計(jì)劃合同的內(nèi)容摘要......86
第二十一部分 集合計(jì)劃托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......105
第二十二部分 集合計(jì)劃份額持有人服務(wù)......141
第二十三部分 其他應(yīng)披露事項(xiàng)......143
第二十四部分 招募說(shuō)明書存放及其查閱方式......146
第二十五部分 備查文件......147

重要提示

華安證券合贏六個(gè)月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由華安理財(cái)合贏 12 號(hào)債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來(lái)，華安理財(cái)合贏 12 號(hào)債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由華安理財(cái)合贏 12 號(hào)債券分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來(lái)（以下簡(jiǎn)稱“原集
合計(jì)劃”）。原集合計(jì)劃為限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，于 2013 年 6 月 5 日取得
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的《關(guān)于華安證券股份有限公司發(fā)起設(shè)立華安理財(cái)合贏 12號(hào)債券分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案確認(rèn)函》（中證協(xié)函【2013】595 號(hào)）。
根據(jù)《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)>操作指引》，本集合計(jì)劃參照《基金法》等公開(kāi)募集證券投資基金
相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行變更，于 2021 年 5 月 18 日取得中
國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部《關(guān)于準(zhǔn)予華安理財(cái)合贏 12 號(hào)債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同變更的回函》（機(jī)構(gòu)部函【2021】1494 號(hào)），將集合計(jì)劃名稱變更為“華安證券合贏六個(gè)月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，變更后的資產(chǎn)管理
合同自 2021 年 8 月 16 日起生效。

集合計(jì)劃管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃募集的備案，并不表明其對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

本集合計(jì)劃投資于證券市場(chǎng)，集合計(jì)劃凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本集合計(jì)劃前，應(yīng)全面了解本集合計(jì)劃的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并承擔(dān)集合計(jì)劃投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于特定投資標(biāo)的流動(dòng)性較差風(fēng)險(xiǎn)、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)、啟用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制或側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等）、集合計(jì)劃管理人在集合計(jì)劃管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的集合計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)等，本集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)等。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）集合計(jì)劃時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本集合計(jì)劃的招募說(shuō)明書及《集合計(jì)劃合同》。
本集合計(jì)劃份額每個(gè)開(kāi)放日開(kāi)放申購(gòu)，但本集合計(jì)劃對(duì)每份集合計(jì)劃份額均設(shè)置 6 個(gè)月的最短持有期限。在最短持有期限內(nèi)，集合計(jì)劃份額不能贖回；在最短持有期限到期后的下一個(gè)工作日起（含），集合計(jì)劃份額持有人方可就該計(jì)劃
份額提出贖回申請(qǐng)。

本集合計(jì)劃每份集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)。

集合計(jì)劃的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

集合計(jì)劃管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

第一部分 緒言

本集合計(jì)劃按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若集合計(jì)劃合同、招募說(shuō)明書的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實(shí)性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。