公告日期：2024-08-08

華安證券合贏六個月持有期債券型集合
資產(chǎn)管理計劃托管協(xié)議

（更新）

管理人：華安證券資產(chǎn)管理有限公司

托管人：中國光大銀行股份有限公司

目 錄

一、集合計劃托管協(xié)議當(dāng)事人......1
二、集合計劃托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋......2
三、托管人對管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查......3
四、管理人對托管人的業(yè)務(wù)核查......10
五、集合計劃財產(chǎn)的保管......11
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行......14
七、交易及清算交收安排......17
八、集合計劃資產(chǎn)凈值計算和會計核算......22
九、集合計劃收益分配......29
十、集合計劃信息披露......30
十一、集合計劃費用......32
十二、集合計劃份額持有人名冊的保管......34
十三、集合計劃有關(guān)文件檔案的保存......35
十四、管理人和托管人的更換......36
十五、禁止行為......39
十六、托管協(xié)議的變更、終止與集合計劃財產(chǎn)的清算......41
十七、違約責(zé)任......43
十八、爭議解決方式......44
十九、托管協(xié)議的效力......45
二十、其他事項......46
二十一、托管協(xié)議的簽訂......47

鑒于華安證券資產(chǎn)管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任管理人的資格和能力；

鑒于中國光大銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任托管人的資格和能力；

鑒于華安證券資產(chǎn)管理有限公司擬擔(dān)任華安證券合贏六個月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計劃的管理人，中國光大銀行股份有限公司擬擔(dān)任華安證券合贏六個月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計劃的托管人；

為明確華安證券合贏六個月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計劃的管理人和托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；

除非另有約定，《華安證券合贏六個月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》(以下簡稱“《集合計劃合同》”或“集合計劃合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以集合計劃合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。

若本集合計劃實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見集合計劃合同和招募說明書的規(guī)定。

一、集合計劃托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）管理人

名稱：華安證券資產(chǎn)管理有限公司

住所：安徽省合肥市高新區(qū)創(chuàng)新大道 2800 號創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園二期 E1 棟基金大
廈 A 座 506 號

郵政編碼：230000

法定代表人：唐泳

成立日期： 2023 年 12 月 22 日

批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)許可〔2023〕2025 號）

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：6 億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）托管人

名稱：中國光大銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)太平橋大街 25 號、甲 25 號中國光大中心

郵政編碼：100033

法定代表人：吳利軍

成立日期：1992 年 6 月 18 日

批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院、國函[1992]7 號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：466.79095 億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：證監(jiān)基金字[2002]75 號

二、集合計劃托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋

（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下稱“《信息披露辦法》”）等有關(guān)法律法規(guī)、《華安證券合贏六個月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》（ 以下簡稱“《集合計劃合同》”或“集合計劃合同”）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

（二）訂立托管協(xié)議的目的

訂立本協(xié)議的目的是明確管理人與托管人之間在集合計劃財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保集合計劃財產(chǎn)的安全，保護集合計劃份額持有人的合法權(quán)益。

（三）訂立托管協(xié)議的原則

管理人和托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護集合計劃份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

（四）解釋

除非文義另有所指，本托管協(xié)議的所有術(shù)語與集合計劃合同的相應(yīng)術(shù)語具有相同……
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