公告日期：2024-10-23

長城證券股份有限公司
長城證券中短債債券型集合

資產(chǎn)管理計(jì)劃

資產(chǎn)管理合同（更新）

管理人：長城證券股份有限公司

托管人：華夏銀行股份有限公司

二〇二四年十月

目錄

第一部分前言......1
第二部分釋義......3
第三部分集合計(jì)劃的基本情況 ...... 8
第四部分集合計(jì)劃的歷史沿革 ...... 10
第五部分集合計(jì)劃的存續(xù) ...... 11
第六部分集合計(jì)劃份額的申購與贖回 ...... 12
第七部分資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) ...... 21
第八部分集合計(jì)劃份額持有人大會(huì) ...... 29
第九部分管理人、托管人的更換條件和程序 ...... 38
第十部分集合計(jì)劃的托管 ...... 41
第十一部分集合計(jì)劃份額的登記 ...... 42
第十二部分集合計(jì)劃的投資 ...... 44
第十三部分集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn) ...... 52
第十四部分集合計(jì)劃資產(chǎn)估值 ...... 53
第十五部分集合計(jì)劃費(fèi)用與稅收 ...... 59
第十六部分集合計(jì)劃的收益與分配 ...... 62
第十七部分集合計(jì)劃的會(huì)計(jì)與審計(jì) ...... 64
第十八部分集合計(jì)劃的信息披露 ...... 65
第十九部分資產(chǎn)管理合同的變更、終止與集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算......72
第二十部分違約責(zé)任 ......74
第二十一部分爭議的處理和適用的法律 ...... 75
第二十二部分資產(chǎn)管理合同的效力 ......76
第二十三部分其他事項(xiàng) ...... 77
第二十四部分資產(chǎn)管理合同內(nèi)容摘要 ...... 78

第一部分前言

一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范長城證券中短債債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作。

2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。
二、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同（以下簡稱“資產(chǎn)管理合同”或“本合同”）是規(guī)定資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)的涉及資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與資產(chǎn)管理合同有沖突，均以資產(chǎn)管理合同為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人按照《基金法》、資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人包括集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人（以下簡稱“管理人”）、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管人（以下簡稱“托管人”）和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人（以下簡稱“集合計(jì)劃份額持有人”）。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資人自依本合同取得集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，即成為集合計(jì)劃份額持有人和本合同的當(dāng)事人，其持有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的行為本身即表明其對資產(chǎn)管理合同的承認(rèn)和接受。
三、長城證券中短債債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱“本集合計(jì)劃”或“集合計(jì)劃”）由長城季季紅 1 號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來。長城季季紅 1 號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由管理人依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 87 號）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕29號）、《長城季季紅 1 號集合資產(chǎn)管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集設(shè)立。

中國證監(jiān)會(huì)對長城季季紅 1 號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為本集合計(jì)劃的批準(zhǔn)，并不表明其對本集合計(jì)劃的投資價(jià)值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。

管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀招募說明書、資產(chǎn)管理合同、產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷集合計(jì)劃的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
四、管理人、托管人在本合同之外披露涉及本集合計(jì)劃的信息，其內(nèi)容涉及界定資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與資產(chǎn)管理合同有沖突，以資產(chǎn)管理合同為準(zhǔn)。

五、本集合計(jì)劃按照中國法律法規(guī)……
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