公告日期：2024-11-13

長城證券股份有限公司
長城證券中短債債券型

集合資產(chǎn)管理計劃
招募說明書（更新）
管理人：長城證券股份有限公司
托管人：華夏銀行股份有限公司

二〇二四年十一月更新

重要提示

長城證券中短債債券型集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“本集合計劃”）由長城季季紅1號集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“原集合計劃”）變更而來，原集合計劃由管理人依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第87號）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》（證監(jiān)會公告〔2012〕29號）、《長城季季紅1號集合資產(chǎn)管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，于2013年4月12日成立。

管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

原集合計劃變更為本集合計劃經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對原集合計劃變更為本集合計劃的批準(zhǔn)，并不表明其對本集合計劃的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計劃沒有風(fēng)險。

管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用集合計劃財產(chǎn)，但不保證投資于本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風(fēng)險，投資人申購集合計劃時應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。集合計劃的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，管理人管理的其他產(chǎn)品的業(yè)績并不構(gòu)成對本集合計劃業(yè)績表現(xiàn)的保證。

本集合計劃投資于證券市場，集合計劃凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本集合計劃前，需充分了解本集合計劃的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)集合計劃投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于集合計劃投資人連續(xù)大量贖回集合計劃份額產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，管理人在集合計劃管理實施過程中產(chǎn)生的集合計劃管理風(fēng)險，本集合計劃的特定風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、其他風(fēng)險等。

本集合計劃根據(jù)申購、贖回規(guī)則及費用收取方式的不同，將集合計劃份額 分為不同的類別。對于投資者依據(jù)《長城季季紅1號集合資產(chǎn)管理合同》參與 原集合計劃獲得的長城季季紅1號集合資產(chǎn)管理計劃份額，自資產(chǎn)管理合同生 效之日起全部自動轉(zhuǎn)換為本集合計劃A類份額。

A類份額：指依據(jù)資產(chǎn)管理合同，在投資者申購時收取申購費用，在贖回 時收取贖回費，但不從本類別計劃資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的份額。

C類份額：指依據(jù)資產(chǎn)管理合同，在投資者申購時不收取申購費，在贖回 時收取贖回費，但從本類別計劃資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的份額。

A類、C類份額每個開放日開放申購、贖回業(yè)務(wù)。

本集合計劃為債券型集合資產(chǎn)管理計劃，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益低于混合型基金、混合型集合資產(chǎn)管理計劃、股票型基金和股票型集合資產(chǎn)管理計劃，高于貨幣市場基金。

本集合計劃的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，可能給本集合計劃帶來額外風(fēng)險，包括價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險，由此可能給集合計劃凈值帶來不利影響或損失。

當(dāng)本集合計劃持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見資產(chǎn)管理合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)部分的規(guī)定。側(cè)袋機制實施期間，管理人將對集合計劃簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換。請集合計劃份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本集合計劃啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。

投資者在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本集合計劃的《招募說明書》、《資產(chǎn)管理合同》、產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本集合計劃的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主判斷集合計劃的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險，謹(jǐn)慎做出投資決策，并通過管理人或管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他銷售機構(gòu)購買集合計劃。

目錄

一、 緒言 ......5
二、 釋義 ......7
三、 集合計劃管理人 ......12
四、 集合計劃托管人 ......25
五、 相關(guān)服務(wù)機構(gòu) ......28
六、 集合計劃的基本情況 ......30
七、 集合計劃的歷史沿革 ......32
八、 集合計劃的存續(xù) ......33
九、 集合計劃份額的申購與贖回 ......34
十、 集合計劃的投資 ......45
十一、 集合計劃的財產(chǎn) ......53
十二、 集合計劃資產(chǎn)的估值 ......54
十三、 集合計劃的收益與分配 ......60
十四、 集合計劃的費用與稅收 ......62
十五、 集合計劃的會計與審計 ......65
十六、 集合計劃的信息披露 ......66
十七、 側(cè)袋機制……
[點擊查看PDF原文][查看歷史公告]

提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準(zhǔn)，敬請投資者注意風(fēng)險。