公告日期：2024-08-08

華安證券合贏三個(gè)月持有期債券型集合
資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議

（更新）

管理人：華安證券資產(chǎn)管理有限公司

托管人：中國(guó)光大銀行股份有限公司

目 錄

一、集合計(jì)劃托管協(xié)議當(dāng)事人......1
二、集合計(jì)劃托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋......2
三、托管人對(duì)管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查......3
四、管理人對(duì)托管人的業(yè)務(wù)核查......10
五、集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管......11
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行......14
七、交易及清算交收安排......17
八、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算......22
九、集合計(jì)劃收益分配......29
十、集合計(jì)劃信息披露......30
十一、集合計(jì)劃費(fèi)用......32
十二、集合計(jì)劃份額持有人名冊(cè)的保管......34
十三、集合計(jì)劃有關(guān)文件檔案的保存......35
十四、管理人和托管人的更換......36
十五、禁止行為......39
十六、托管協(xié)議的變更、終止與集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算......41
十七、違約責(zé)任......43
十八、爭(zhēng)議解決方式......44
十九、托管協(xié)議的效力......45
二十、其他事項(xiàng)......46
二十一、托管協(xié)議的簽訂......47

鑒于華安證券資產(chǎn)管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任管理人的資格和能力；

鑒于中國(guó)光大銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任托管人的資格和能力；

鑒于華安證券資產(chǎn)管理有限公司擬擔(dān)任華安證券合贏三個(gè)月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人，中國(guó)光大銀行股份有限公司擬擔(dān)任華安證券合贏三個(gè)月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管人；

為明確華安證券合贏三個(gè)月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人和托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；

除非另有約定，《華安證券合贏三個(gè)月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》(以下簡(jiǎn)稱“《集合計(jì)劃合同》”或“集合計(jì)劃合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以集合計(jì)劃合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。

若本集合計(jì)劃實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見(jiàn)集合計(jì)劃合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。

一、集合計(jì)劃托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）管理人

名稱：華安證券資產(chǎn)管理有限公司

住所：安徽省合肥市高新區(qū)創(chuàng)新大道 2800 號(hào)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園二期 E1 棟基金大
廈 A 座 506 號(hào)

郵政編碼：230000

法定代表人：唐泳

成立日期： 2023 年 12 月 22 日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（證監(jiān)許可〔2023〕2025 號(hào)）

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：6 億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（二）托管人

名稱：中國(guó)光大銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)太平橋大街 25 號(hào)、甲 25 號(hào)中國(guó)光大中心

郵政編碼：100033

法定代表人：吳利軍

成立日期：1992 年 6 月 18 日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院、國(guó)函[1992]7 號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：466.79095 億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]75 號(hào)

二、集合計(jì)劃托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋

（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下稱“《信息披露辦法》”）等有關(guān)法律法規(guī)、《華安證券合贏三個(gè)月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》（ 以下簡(jiǎn)稱“《集合計(jì)劃合同》”或“集合計(jì)劃合同”）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

（二）訂立托管協(xié)議的目的

訂立本協(xié)議的目的是明確管理人與托管人之間在集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)集合計(jì)劃份額持有人的合法權(quán)益。

（三）訂立托管協(xié)議的原則

管理人和托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)集合計(jì)劃份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

（四）解釋

除非文義另有所指，本托管協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與集合計(jì)劃合同的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同……
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