公告日期：2024-11-29

東吳安鑫中短債債券型

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃招募說明書（更新）
（2024 年第 2 號(hào)）

管理人：東吳證券股份有限公司

托管人：中國工商銀行股份有限公司

重要提示

東吳安鑫中短債債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱“本集合計(jì)劃”或“集合計(jì)劃”）由東吳財(cái)富 2 號(hào)基金優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)
2021 年 6 月 17 日《關(guān)于準(zhǔn)予東吳財(cái)富 2 號(hào)基金優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同變更
的回函》（機(jī)構(gòu)部函[2021]1870 號(hào)）準(zhǔn)予變更。變更后的《東吳安鑫中短債債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》自管理人公告的生效之日起生效。

東吳證券股份有限公司保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃募集的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本集合計(jì)劃的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。

本集合計(jì)劃投資于證券市場(chǎng)，集合計(jì)劃凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本集合計(jì)劃前，應(yīng)全面了解本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)集合計(jì)劃投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于集合計(jì)劃投資人連續(xù)大量贖回集合計(jì)劃產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購、贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)，管理人在集合計(jì)劃管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的集合計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)，本集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。
本集合計(jì)劃 A 類份額、B 類份額、C 類份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算并公布
集合計(jì)劃份額凈值和集合計(jì)劃份額累計(jì)凈值，集合計(jì)劃各類份額凈值不同，各份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配收益及贖回金額將有所不同。

本集合計(jì)劃為債券型集合計(jì)劃，其風(fēng)險(xiǎn)收益水平低于混合型基金、混合型集合計(jì)劃、股票型基金和股票型集合計(jì)劃，高于貨幣型基金和貨幣型集合計(jì)劃。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本集合計(jì)劃招募說明書、資產(chǎn)管理合同、集合計(jì)劃產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷本集合計(jì)劃的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。本集合計(jì)劃的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)；管理人管理的其他集合計(jì)劃的業(yè)績也
不構(gòu)成對(duì)本集合計(jì)劃業(yè)績表現(xiàn)的保證。管理人提醒投資者集合計(jì)劃投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，集合計(jì)劃運(yùn)營狀況與集合計(jì)劃凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

目 錄

第一部分 緒言......4
第二部分 釋義......5
第三部分 管理人 ......11
第四部分 托管人 ...... 23
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) ...... 28
第六部分 集合計(jì)劃的歷史沿革 ...... 32
第七部分 集合計(jì)劃的存續(xù) ...... 33
第八部分 集合計(jì)劃份額的申購與贖回...... 34
第九部分 集合計(jì)劃的投資 ...... 46
第十部分 集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn) ...... 57
第十一部分 集合計(jì)劃資產(chǎn)估值 ...... 59
第十二部分 集合計(jì)劃費(fèi)用與稅收 ...... 66
第十三部分 集合計(jì)劃的收益與分配 ...... 69
第十四部分 集合計(jì)劃的會(huì)計(jì)與審計(jì) ...... 71
第十五部分 集合計(jì)劃的信息披露 ...... 72
第十六部分 側(cè)袋機(jī)制 ...... 79
第十七部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示 ...... 82
第十八部分 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算...... 87
第十九部分 資產(chǎn)管理合同內(nèi)容摘要 ...... 89
第二十部分 托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ......116
第二十一部分 對(duì)集合計(jì)劃份額持有人的服務(wù)...... 133
第二十二部分 其他應(yīng)披露事項(xiàng) ...... 134
第二十三部分 招募說明書存放及其查閱方式...... 135
第二十四部分 備查文件 ...... 136

第一部分 緒言

《東吳安鑫中短債債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實(shí)性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。