公告日期：2024-11-29

東吳安鑫中短債債券型

集合資產(chǎn)管理計劃招募說明書（更新）
（2024 年第 2 號）

管理人：東吳證券股份有限公司

托管人：中國工商銀行股份有限公司

重要提示

東吳安鑫中短債債券型集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“本集合計劃”或“集合計劃”）由東吳財富 2 號基金優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計劃變更而來，并經(jīng)中國證監(jiān)會
2021 年 6 月 17 日《關于準予東吳財富 2 號基金優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計劃合同變更
的回函》（機構部函[2021]1870 號）準予變更。變更后的《東吳安鑫中短債債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》自管理人公告的生效之日起生效。

東吳證券股份有限公司保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本集合計劃募集的批準，并不表明其對本集合計劃的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計劃沒有風險。

本集合計劃投資于證券市場，集合計劃凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本集合計劃前，應全面了解本集合計劃的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，并承擔集合計劃投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于集合計劃投資人連續(xù)大量贖回集合計劃產(chǎn)生的流動性風險，投資者申購、贖回失敗的風險，管理人在集合計劃管理實施過程中產(chǎn)生的集合計劃管理風險，本集合計劃的特定風險等等。
本集合計劃 A 類份額、B 類份額、C 類份額分別設置代碼，分別計算并公布
集合計劃份額凈值和集合計劃份額累計凈值，集合計劃各類份額凈值不同，各份額類別對應的可供分配收益及贖回金額將有所不同。

本集合計劃為債券型集合計劃，其風險收益水平低于混合型基金、混合型集合計劃、股票型基金和股票型集合計劃，高于貨幣型基金和貨幣型集合計劃。
投資者應當認真閱讀本集合計劃招募說明書、資產(chǎn)管理合同、集合計劃產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷本集合計劃的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃財產(chǎn)，但不保證投資于本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。本集合計劃的過往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)；管理人管理的其他集合計劃的業(yè)績也
不構成對本集合計劃業(yè)績表現(xiàn)的保證。管理人提醒投資者集合計劃投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，集合計劃運營狀況與集合計劃凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。

目 錄

第一部分 緒言......4
第二部分 釋義......5
第三部分 管理人 ......11
第四部分 托管人 ...... 23
第五部分 相關服務機構 ...... 28
第六部分 集合計劃的歷史沿革 ...... 32
第七部分 集合計劃的存續(xù) ...... 33
第八部分 集合計劃份額的申購與贖回...... 34
第九部分 集合計劃的投資 ...... 46
第十部分 集合計劃的財產(chǎn) ...... 57
第十一部分 集合計劃資產(chǎn)估值 ...... 59
第十二部分 集合計劃費用與稅收 ...... 66
第十三部分 集合計劃的收益與分配 ...... 69
第十四部分 集合計劃的會計與審計 ...... 71
第十五部分 集合計劃的信息披露 ...... 72
第十六部分 側(cè)袋機制 ...... 79
第十七部分 風險揭示 ...... 82
第十八部分 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與集合計劃財產(chǎn)的清算...... 87
第十九部分 資產(chǎn)管理合同內(nèi)容摘要 ...... 89
第二十部分 托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ......116
第二十一部分 對集合計劃份額持有人的服務...... 133
第二十二部分 其他應披露事項 ...... 134
第二十三部分 招募說明書存放及其查閱方式...... 135
第二十四部分 備查文件 ...... 136

第一部分 緒言

《東吳安鑫中短債債券型集合資產(chǎn)管理計劃招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準，敬請投資者注意風險。