公告日期：2024-12-31

上海證券有限責(zé)任公司
上海證券弘利債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
集合資產(chǎn)管理合同

集合計(jì)劃管理人：上海證券有限責(zé)任公司

集合計(jì)劃托管人：廣發(fā)銀行股份有限公司

二〇二四年十二月

目 錄

重要提示...... 1
第一部分 前言......2
第二部分 釋義......4
第三部分 集合計(jì)劃的基本情況......10
第四部分 集合計(jì)劃的存續(xù)......12
第五部分 集合計(jì)劃份額的申購與贖回...... 13
第六部分 集合計(jì)劃合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)......23
第七部分 集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)...... 32
第八部分 集合計(jì)劃管理人、集合計(jì)劃托管人的更換條件和程序...... 42
第九部分 集合計(jì)劃的托管......45
第十部分 集合計(jì)劃份額的登記......46
第十一部分 集合計(jì)劃的投資......48
第十二部分 集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)......55
第十三部分 集合計(jì)劃資產(chǎn)估值......56
第十四部分 集合計(jì)劃費(fèi)用與稅收......62
第十五部分 集合計(jì)劃的收益與分配...... 65
第十六部分 集合計(jì)劃份額的折算......67
第十七部分 集合計(jì)劃的會(huì)計(jì)與審計(jì)...... 68
第十八部分 集合計(jì)劃的信息披露......69
第十九部分 集合計(jì)劃合同的變更、終止與集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算...... 77
第二十部分 違約責(zé)任......79
第二十一部分 爭(zhēng)議的處理和適用的法律...... 81
第二十二部分 集合計(jì)劃合同的效力...... 82
第二十三部分 其他事項(xiàng)......83

重要提示

上海證券弘利債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱“本集合計(jì)劃”或“集合計(jì)劃”）由上海證券心安增利債券分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來。

上海證券心安增利債券分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為債券型分級(jí)集合資產(chǎn)管理
計(jì)劃，自 2013 年 5 月 7 日起開始募集，于 2013 年 5 月 15 日結(jié)束募集工作，于
2013 年 5 月 21 日正式成立。上海證券心安增利債券分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃于
2013 年 5 月 31日經(jīng)中證協(xié)函【2013】529 號(hào)文備案。

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)于 2018 年 11 月 28日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕39 號(hào)）的規(guī)定，本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗(yàn)收并向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)合同變更。

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自 2022 年 1 月 11 日起，《上海證券弘利債券型集合
資產(chǎn)管理計(jì)劃集合資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱“本集合計(jì)劃合同”或“集合計(jì)劃合同”）生效，原《上海證券心安增利債券分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》自同日起失效。本集合計(jì)劃可以繼續(xù)沿用原有的托管賬戶、證券賬戶、資金賬戶等，也可以使用集合計(jì)劃的新名稱重新開立相關(guān)賬戶。關(guān)于本集合計(jì)劃合同變更的相關(guān)條款，若后續(xù)中國證監(jiān)會(huì)有相關(guān)要求、政策等，按中國證監(jiān)會(huì)要求執(zhí)行。

第一部分 前言

一、訂立本集合計(jì)劃合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本集合計(jì)劃合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確集合計(jì)劃合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范集合計(jì)劃運(yùn)作。

2、訂立本集合計(jì)劃合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》（以下簡稱“《民法典》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》（以下簡稱“《操作指引》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本集合計(jì)劃合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。

二、集合計(jì)劃合同是規(guī)定集合計(jì)劃合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與集合計(jì)劃相關(guān)的涉及集合計(jì)劃合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與集合計(jì)劃合同有沖突，均以集合計(jì)劃合同為準(zhǔn)。集合計(jì)劃合同當(dāng)事人按照《基金法》、集合計(jì)劃合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

集合計(jì)劃合同的當(dāng)事人包括集合計(jì)劃管理人、集合計(jì)劃托管人和集合計(jì)劃份額持有人。集合計(jì)劃投資人自依本集合計(jì)劃合同取得集合計(jì)劃份額，即成……
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