公告日期：2024-04-12

國聯(lián)證券股份有限公司

國聯(lián)現(xiàn)金添利貨幣型

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

招募說明書（更新）

管理人：國聯(lián)證券股份有限公司
托管人：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二零二四年四月

重要提示

國聯(lián)現(xiàn)金添利貨幣型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本集合計(jì)劃”或“集合計(jì)劃”）由國聯(lián)現(xiàn)金添利 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來。國聯(lián)現(xiàn)金添利 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由管理人依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 87 號(hào)）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]29 號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)、《國聯(lián)現(xiàn)金添利 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》及其他
有關(guān)規(guī)定募集，并于 2013 年 3 月 4 日取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的《關(guān)于國聯(lián)證
券股份有限公司發(fā)起設(shè)立國聯(lián)現(xiàn)金添利 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃備案確認(rèn)函》（中證協(xié)函[2013]164 號(hào)）。

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》、《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》、《現(xiàn)金管理產(chǎn)品運(yùn)作管理指引》的規(guī)定，國聯(lián)現(xiàn)金添利 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗(yàn)收并向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)合同變更。

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，《國聯(lián)現(xiàn)金添利貨幣型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》自集合計(jì)劃管理人公布的生效之日起生效，原《國聯(lián)現(xiàn)金添利 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)國聯(lián)現(xiàn)金添利 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更為本集合計(jì)劃的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本集合計(jì)劃的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。

管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買本集合計(jì)劃并不等于將資金作為存款存放在銀行，集合計(jì)劃份額不等于客戶交易結(jié)算資金。投資者在投資本集合計(jì)劃之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本集合計(jì)劃的招募說明書、集合計(jì)劃合同、集合計(jì)劃產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)
險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷集合計(jì)劃的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

本集合計(jì)劃采用攤余成本法估值，并通過計(jì)算暫估收益率的方法對(duì)集合計(jì)劃進(jìn)行估值，每萬份集合計(jì)劃暫估凈收益和 7 日年化暫估收益率與分紅日實(shí)際每萬份集合計(jì)劃凈收益和 7 日年化收益率可能存在差異。

本集合計(jì)劃可能會(huì)給投資者證券交易、取款等帶來習(xí)慣改變。

本集合計(jì)劃投資于證券市場(chǎng)，每萬份集合計(jì)劃暫估凈收益會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資者在投資本集合計(jì)劃前，需充分了解本集合計(jì)劃的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)集合計(jì)劃投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于集合計(jì)劃投資人連續(xù)大量贖回集合計(jì)劃份額產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，管理人在集合計(jì)劃管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的集合計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)，本集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。

本集合計(jì)劃的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，管理人管理的其他產(chǎn)品的業(yè)績并不構(gòu)成對(duì)本集合計(jì)劃業(yè)績表現(xiàn)的保證。管理人提醒投資者投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，集合計(jì)劃運(yùn)營狀況與集合計(jì)劃凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為 2024 年 3 月 29 日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
和凈值表現(xiàn)截止日為 2023 年 12 月 31 日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

目錄

重要提示......1
第一部分 緒言......1
第二部分 釋義......2
第三部分 管理人 ......7
第四部分 托管人 ......19
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) ......21
第六部分 集合計(jì)劃的歷史沿革 ......23
第七部分 集合計(jì)劃的存續(xù) ......24
第八部分 集合計(jì)劃份額的申購與贖回 ......25
第九部分 集合計(jì)劃的投資 ......34
第十部分 集合計(jì)劃的業(yè)績 ......46
第十一部分 集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn) ......48
第十二部分 集合計(jì)劃資產(chǎn)估值 ......49
第十三部分 集合計(jì)劃的收益與分配 ......54
第十四部分 集合計(jì)劃費(fèi)用與稅收 ......57
第十……
[點(diǎn)擊查看PDF原文][查看歷史公告]

提示：本網(wǎng)不保證其真實(shí)性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。