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東莞證券股份有限公司東莞證券德鑫3個月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計劃招募說明書(年度更新) 查看PDF原文

公告日期:2025-05-21


東莞證券股份有限公司
東莞證券德鑫 3 個月定期開放

債券型集合資產(chǎn)管理計劃

招募說明書(年度更新)

管理人:東莞證券股份有限公司

托管人:招商銀行股份有限公司

二〇二五年五月

重要提示

東莞證券德鑫 3 個月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱“本集合計劃”或“集合計劃”)由旗峰 1 號策略精選集合資產(chǎn)管理計劃變更而來,旗峰1 號策略精選集合資產(chǎn)管理計劃由管理人依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》(證監(jiān)會令第 17 號)、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》(證監(jiān)會公告[2008]26 號)、《旗峰 1 號策略精選集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集,并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準設(shè)立。

根據(jù)中國證監(jiān)會于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》(證監(jiān)會公告〔2018〕39 號)的規(guī)定,旗峰 1 號策略精選集合資產(chǎn)管理計劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗收并向中國證監(jiān)會申請合同變更。

經(jīng)中國證監(jiān)會 2022 年 3 月 18 日《關(guān)于同意旗峰 1 號策略精選集合資產(chǎn)管理
計劃合同變更的函》批準,自 2022 年 5 月 24 日起,《東莞證券德鑫 3 個月定期
開放債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》生效,原《旗峰 1 號策略精選集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會批準,但中國證監(jiān)會對旗峰 1 號策略精選集合資產(chǎn)管理計劃變更為本集合計劃的批準,并不表明其對本集合計劃的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本集合計劃沒有風(fēng)險。

管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn),但不保證本集合計劃一定盈利,也不保證最低收益。

投資有風(fēng)險,投資者在投資本集合計劃之前,請仔細閱讀本集合計劃的招募說明書、資產(chǎn)管理合同、產(chǎn)品資料概要等信息披露文件,全面認識本集合計劃的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性,并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力,理性判斷市場,自主判斷集合計劃的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風(fēng)險。

本集合計劃投資于證券市場,集合計劃凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動,投資者在投資本集合計劃前,需充分了解本集合計劃的產(chǎn)品特性,并承擔
集合計劃投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險,包括:市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本集合計劃特有風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、本集合計劃法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險及其他風(fēng)險。

本集合計劃為債券型集合資產(chǎn)管理計劃,預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市場基金和貨幣型集合資產(chǎn)管理計劃,低于混合型基金、混合型集合資產(chǎn)管理計劃、股票型基金、股票型集合資產(chǎn)管理計劃。

本集合計劃可投資于資產(chǎn)支持證券,資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。價格波動風(fēng)險指的是市場利率波動會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價格波動。流動性風(fēng)險指的是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響,資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或賣出,存在一定的流動性風(fēng)險。信用風(fēng)險指的集合計劃所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約,或在交易過程中發(fā)生交收違約,或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價格下降,造成集合計劃財產(chǎn)損失。

本集合計劃采取封閉期與開放期間隔運作的方式,封閉期為自資產(chǎn)管理合同生效日(含該日)起或自每一開放期結(jié)束之日的次日(含該日)起 3 個月的期間。投資者需在開放期內(nèi)提出申購贖回申請,在封閉期內(nèi)將無法按照集合計劃份額凈值進行申購和贖回。集合計劃份額持有人面臨封閉期內(nèi)無法贖回的風(fēng)險。若集合計劃份額持有人錯過某一開放期而未能贖回,其份額需至下一開放期方可贖回。
本集合計劃的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn),管理人管理的其他產(chǎn)品的業(yè)績并不構(gòu)成對本集合計劃業(yè)績表現(xiàn)的保證。管理人提醒投資者投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,集合計劃運營狀況與集合計劃凈值變化引致的投資風(fēng)險,由投資者自行負責(zé)。

本次更新的招募說明書主要對管理人、托管人、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)、財務(wù)數(shù)據(jù)、
凈值表現(xiàn)、其他應(yīng)披露事項等信息進行修訂,更新內(nèi)容截止日為 2025 年 4 月 21
日,有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為 2025 年 3 月 31 日(財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計)。

目 錄

重要提示......2
第一部分 緒言...... 5
第二部分 釋義...... 6
第三部分 管……
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