公告日期：2023-06-21

粵開(kāi)證券股份有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更公告

公告送出日期：2023年06月21日

1 公告基本信息

基金管理人名稱(chēng) 粵開(kāi)證券股份有限公司

《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用操作指引》
公告依據(jù) 《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》

《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等。

高管變更類(lèi)型 合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官

2 新/代任高級(jí)管理人員的相關(guān)信息

新任高級(jí)管理人員職務(wù) 合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官

新任高級(jí)管理人員姓名 莫小鵬

是否經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取 是
得高管任職資格
中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)高管任職 2023-05-12
資格的日期

任職日期 2023-05-12

莫小鵬先生，1982年2月生，湖南邵陽(yáng)人，博士

研究生學(xué)歷、碩士學(xué)位。曾任中油財(cái)務(wù)有限責(zé)任
過(guò)往從業(yè)經(jīng)歷 公司財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)主管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主任科員、副
處級(jí)調(diào)研員、副處長(zhǎng)，山東太陽(yáng)控股集團(tuán)有限公
司內(nèi)控部?jī)?nèi)控總監(jiān)，五礦證券有限公司資深董事
總經(jīng)理兼法律合規(guī)部總經(jīng)理職務(wù)。

取得的相關(guān)從業(yè)資格 證券從業(yè)資格

國(guó)籍 中國(guó)

學(xué)歷、學(xué)位 博士研究生學(xué)歷、碩士學(xué)位

3 離任高級(jí)管理人員的相關(guān)信息

離任高級(jí)管理人員職務(wù) 合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官

離任高級(jí)管理人員姓名 李立

離任原因 個(gè)人原因

離任日期 2023-05-12

轉(zhuǎn)任本公司其他工作崗位 無(wú)
的說(shuō)明
4 其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)

上述變更事項(xiàng)已經(jīng)粵開(kāi)證券股份有限公司董事會(huì)審議通過(guò)，并按規(guī)定向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

粵開(kāi)證券股份有限公司
2023年06月21日

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