公告日期：2024-09-25

天風(fēng)（上海）證券資產(chǎn)管理有限公司天風(fēng)金管家貨幣型集合資產(chǎn)管理計劃
更新招募說明書

（2024 年第 1 號）

管理人：天風(fēng)（上海）證券資產(chǎn)管理有限公司
托管人：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○二四年九月

重要提示

天風(fēng)金管家貨幣型集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“集合計劃”或“本集合計劃”）由天風(fēng)金管家集合資產(chǎn)管理計劃變更而來。

天風(fēng)金管家集合資產(chǎn)管理計劃由天風(fēng)證券股份有限公司發(fā)起設(shè)立，于 2013
年 5 月 8 日成立，并于 2013 年 5 月 31 日取得《關(guān)于天風(fēng)證券股份有限公司發(fā)起
設(shè)立天風(fēng)金管家集合資產(chǎn)管理計劃的備案確認(rèn)函》（中證協(xié)函[2013]508 號）。根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)天風(fēng)證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]517 號），天風(fēng)（上海）證券資產(chǎn)管理有限公司已成立。天風(fēng)金管家集合資產(chǎn)管理計劃管理人由“天風(fēng)證券股份有限公司”變更為“天風(fēng)（上海）證券資產(chǎn)管理有限公司”。

根據(jù)中國證監(jiān)會于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕39 號），天風(fēng)金管家集合資產(chǎn)管理計劃參照《中華人民共和國證券投資基金法》等公開募集證券投資基金相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行變更，并將名稱變更為“天風(fēng)金管家貨幣型集合資產(chǎn)管理計劃”，變更后的《天風(fēng)金管家貨幣型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》自管理人公告的生效之日起生效，原《天風(fēng)金管家集合資產(chǎn)管理計劃合同》同日起失效。

管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對天風(fēng)金管家集合資產(chǎn)管理計劃變更為本集合計劃的批準(zhǔn)，并不表明其對本集合計劃的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計劃沒有風(fēng)險。

投資有風(fēng)險，投資人購買本集合計劃并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)，集合計劃份額不等于投資者的交易結(jié)算資金。管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用集合計劃財產(chǎn)，但不保證投資于本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應(yīng)尋求獨立及專業(yè)的財務(wù)意見。

本集合計劃投資于證券市場，每萬份集合計劃暫估凈收益會因為證券市場波
動等因素產(chǎn)生波動。投資者在投資本集合計劃前，敬請認(rèn)真閱讀本招募說明書、資產(chǎn)管理合同、產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本集合計劃的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主判斷集合計劃的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險，謹(jǐn)慎做出投資決策，獲得集合計劃投資收益，亦承擔(dān)集合計劃投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：收益為負(fù)的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、利率風(fēng)險、信用風(fēng)險、再投資風(fēng)險、通貨膨脹風(fēng)險、操作風(fēng)險、政策風(fēng)險、估值風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、不可抗力、杠桿風(fēng)險、債券收益率曲線變動風(fēng)險、證券交易資金前端控制的風(fēng)險、投資者不能正確理解交易方式的風(fēng)險、集合計劃收益為負(fù)但管理人扣劃投資者已實現(xiàn)收益的風(fēng)險、影響投資者流動性的風(fēng)險、銀行存款提前解付風(fēng)險、投資者解約風(fēng)險、費率設(shè)置有別于常規(guī)公募產(chǎn)品的風(fēng)險等相關(guān)風(fēng)險。

本集合計劃的特定風(fēng)險詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。

本集合計劃為貨幣型集合資產(chǎn)管理計劃，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益低于債券型基金、債券型集合資產(chǎn)管理計劃、混合型基金、混合型集合資產(chǎn)管理計劃、股票型基金、股票型集合資產(chǎn)管理計劃。

本集合計劃采用攤余成本法估值，并通過計算暫估收益率的方法每日確認(rèn)各類金融工具的暫估收益，每萬份集合計劃暫估凈收益和 7 日年化暫估收益率與分紅日實際每萬份集合計劃凈收益和 7 日年化收益率可能存在差異。

本集合計劃是以投資者交易結(jié)算資金為管理對象的貨幣型集合資產(chǎn)管理計劃，集合計劃份額不等于投資者交易結(jié)算資金，本集合計劃可能會給投資者證券交易、取款等帶來習(xí)慣改變。

本集合計劃的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，管理人管理的其他產(chǎn)品的業(yè)績并不構(gòu)成對本集合計劃業(yè)績表現(xiàn)的保證。管理人提醒投資者集合計劃投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，集合計劃運營狀況與集合計劃凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行承擔(dān)。

本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為 2024 年 8 月 31 日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)
和凈值表現(xiàn)截止日為 2024 年 6 月 30 日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。

目 錄

重要提示.……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準(zhǔn)，敬請投資者注意風(fēng)險。