公告日期：2025-01-17

上海證券現(xiàn)金添利貨幣型

集合資產(chǎn)管理計劃

招募說明書

集合計劃管理人：上海證券有限責(zé)任公司
集合計劃托管人：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二〇二五年一月

重要提示

上海證券現(xiàn)金添利貨幣型集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“本集合計劃”或“集合計劃”）由上海證券現(xiàn)金添利集合資產(chǎn)管理計劃變更而來。

上海證券現(xiàn)金添利集合資產(chǎn)管理計劃為限定性集合資產(chǎn)管理計劃，自
2013 年 1 月 23 日起開始募集，于 2013 年 2 月 28 日結(jié)束募集工作，于 2013
年 3 月 1 日正式成立。上海證券現(xiàn)金添利集合資產(chǎn)管理計劃于 2013 年 3 月
25 日經(jīng)中國證券業(yè)[2013] 243 號文備案。

根據(jù)中國證監(jiān)會于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管
理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕39 號）的規(guī)定，上海證券現(xiàn)金添利集合資產(chǎn)管理計劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗收并向中國證監(jiān)會申請合同變更。

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，自 2022 年 12 月 19 日起，《上海證券現(xiàn)金添利貨
幣型集合資產(chǎn)管理計劃集合資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱“集合計劃合同”）生效，原《上海證券現(xiàn)金添利集合資產(chǎn)管理計劃合同》自同日起失效。本集合計劃可以繼續(xù)沿用原有的托管賬戶、證券賬戶、資金賬戶等，也可以使用集合計劃的新名稱重新開立相關(guān)賬戶。關(guān)于集合計劃合同變更的相關(guān)條款，若后續(xù)中國證監(jiān)會有相關(guān)要求、政策等，按中國證監(jiān)會要求執(zhí)行。
集合計劃管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會備案，但中國證監(jiān)會對本集合計劃的備案，并不表明其對本集合計劃的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計劃沒有風(fēng)險。

本集合計劃投資于貨幣市場工具，集合計劃收益受貨幣市場流動性及貨幣市場利率波動的影響較大，因此，本集合計劃可能面臨較高流動性風(fēng)險以及貨幣市場利率波動的系統(tǒng)性風(fēng)險。投資者在投資本集合計劃前，需全面認識本集合計劃產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主判斷集合計劃的投資價值，對投資本集合計劃的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。投資者根據(jù)所持有份額享受集合計劃的收益，但同時也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。投資本集合計劃可能遇到的風(fēng)險包括：因政治、經(jīng)濟、社會等
因素對證券價格波動產(chǎn)生影響而引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，集合計劃管理人在集合計劃管理實施過程中產(chǎn)生的集合計劃管理風(fēng)險，本集合計劃投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險，由于集合計劃份額持有人連續(xù)大量贖回集合計劃產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，集合計劃運作過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險及合規(guī)性風(fēng)險，以及本集合計劃投資策略所特有的風(fēng)險等。

本集合計劃為貨幣型集合資產(chǎn)管理計劃，預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益與貨幣市場基金相同，低于債券型基金、混合型基金和股票型基金。

本集合計劃每萬份集合計劃暫估凈收益和 7 日年化暫估收益率，與分
紅日實際每萬份集合計劃凈收益和 7 日年化收益率可能存在差異。

本集合計劃單一投資者持有集合計劃份額數(shù)不得達到或超過集合計劃份額總數(shù)的 50%，但在集合計劃運作過程中因集合計劃份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或超過 50%的除外。

投資有風(fēng)險，投資者在認購或申購本集合計劃前應(yīng)認真閱讀本集合計劃的招募說明書、集合計劃產(chǎn)品資料概要和集合計劃合同等信息披露文件。投資者購買本集合計劃并不等于將資金作為存款存放在銀行，集合計劃份額不等于客戶交易結(jié)算資金，集合計劃管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃財產(chǎn)，但不保證投資于本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。集合計劃的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。集合計劃管理人管理的其他集合計劃的業(yè)績并不構(gòu)成新集合計劃業(yè)績表現(xiàn)的保證。集合計劃管理人提醒投資者集合計劃投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，集合計劃運營狀況與集合計劃資產(chǎn)凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。

目 錄

一、緒言......6
二、釋義......8
三、集合計劃管理人......14
四、集合計劃托管人......25
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)......27
六、集合計劃的基本情況......29
七、集合計劃的存續(xù)......30
八、集合計劃份額的申購與贖回......31
九、集合計劃的投資......43
十、集合計劃的財產(chǎn)......51
十一、集合計劃資產(chǎn)的估值......52
十二、……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準(zhǔn)，敬請投資者注意風(fēng)險。