公告日期：2025-05-20

惠升和裕純債債券型證券投資基金
更新的招募說(shuō)明書(shū)

（2025 年第 2 號(hào)）

基金管理人：惠升基金管理有限責(zé)任公司

基金托管人：交通銀行股份有限公司

二〇二五年五月

重要提示

本基金經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 2020 年 3 月 20 日證監(jiān)許可[2020]476 號(hào)文注冊(cè)，進(jìn)
行募集。本基金基金合同于 2020 年 4 月 27 日正式生效。

基金管理人保證《惠升和裕純債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招募說(shuō)明書(shū)”或“本招募說(shuō)明書(shū)”)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、收益和市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

本基金主要投資于固定收益類(lèi)資產(chǎn)，并不直接在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入股票等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)，也不參與一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)和新股增發(fā)，同時(shí)不參與可轉(zhuǎn)換債券投資（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外），基金份額凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)，本基金持有的信用品種違約帶來(lái)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)。此外，本基金以 1 元初始面值進(jìn)行募集，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，存在基金份額凈值跌破 1 元初始面值的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金是一只債券型基金，其長(zhǎng)期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。

基金合同生效后，連續(xù) 50 個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn) 200 人或者基金資產(chǎn)
凈值低于 5000 萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》約定的程序進(jìn)行清算并直接終止《基金合同》，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。因此基金份額持有人將可能面臨《基金合同》自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金可投資于資產(chǎn)支持證券?；鸸芾砣穗m然已制定了投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，但本基金仍將面臨資產(chǎn)支持證券所特有的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。

本基金可投資于證券公司短期公司債券?；鸸芾砣穗m然已制定了投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，但本基金仍將面臨證券公司短期公司債券所特有的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶(hù)的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人
仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。

投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》、《基金合同》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的 50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò) 50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本次更新的招募說(shuō)明書(shū)主要對(duì)本基金基金經(jīng)理、基金管理人的相關(guān)信息進(jìn)行修訂，更
新內(nèi)容截止日為 2025 年 5 月 16 日。本招募說(shuō)明書(shū)（更新）所載其他內(nèi)容截止日為 2025 年
2 月 21 日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為 2024 年 12 月 31 日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

目錄

第一部分 緒言 ...... 1
第二部分 釋義 ...... 2
第三部分 基金管理人 ...... 7
第四部分 基金托管人 ...... 16
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) ...... 20
第六部分 基金的募集 ...... 26
第七部分 基金合同的生效 ...... 27
第八部分 基金份額的申購(gòu)與贖……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實(shí)性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以交易所的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。