公告日期：2025-06-14

惠升領(lǐng)先優(yōu)選混合型證券投資基金

托管協(xié)議

基金管理人：惠升基金管理有限責(zé)任公司

基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

目 錄

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 ......4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 ......6
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 ......7
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查 ......17
五、基金財產(chǎn)的保管 ......18
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 ......23
七、交易及清算交收安排 ......28
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算 ......34
九、基金收益分配 ......42
十、基金信息披露 ......43
十一、基金費用 ......45
十二、基金份額持有人名冊的的登記與保管 ......47
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存 ......48
十四、基金管理人和基金托管人的更換 ......49
十五、禁止行為 ......53
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 ......54
十七、違約責(zé)任 ......57
十八、爭議解決方式 ......58
十九、托管協(xié)議的效力 ......58
二十、其他事項 ......59
二十一、托管協(xié)議的簽訂 ......59

鑒于惠升基金管理有限責(zé)任公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力,擬募集發(fā)行惠升領(lǐng)先優(yōu)選混合型證券投資基金；

鑒于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；

鑒于惠升基金管理有限責(zé)任公司擬擔(dān)任惠升領(lǐng)先優(yōu)選混合型證券投資基金的基金管理人，中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任惠升領(lǐng)先優(yōu)選混合型證券投資基金的基金托管人；

為明確惠升領(lǐng)先優(yōu)選混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；

除非另有約定，《惠升領(lǐng)先優(yōu)選混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。

若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明書的規(guī)定。

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：惠升基金管理有限責(zé)任公司

注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)柳梧大道浙商國際 5 棟 1
單元 902 號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 27 號投資廣場 B 座 18 層

郵政編碼：100033

法定代表人：張金鋒

成立日期：2018 年 9 月 28 日

批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2018]1080號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：1.2 億元人民幣

存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：公開募集證券投資管理基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人

名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街 69 號

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 28 號凱晨世貿(mào)中心東座九層

郵政編碼：100031

法定代表人：谷澍

成立時間：2009 年 1 月 15 日

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23 號
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2009]13 號
注冊資本：34,998,303.4 萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國
內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)……
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