公告日期：2025-06-05

華西基金管理有限責(zé)任公司

華西優(yōu)選價(jià)值混合型發(fā)起式
證券投資基金招募說明書（更新）
（2025 年第 2 號(hào)）

基金管理人：華西基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

二零二五年六月

目 錄

重要提示......2
第一部分 緒言...... 5
第二部分 釋義...... 6
第三部分 基金管理人...... 11
第四部分 基金托管人......20
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......23
第六部分 基金的募集......25
第七部分 基金合同的生效......26
第八部分 基金份額的申購與贖回......27
第九部分 基金的投資......39
第十部分 基金的業(yè)績......51
第十一部分 基金的財(cái)產(chǎn)......53
第十二部分 基金資產(chǎn)估值......54
第十三部分 基金的收益與分配......61
第十四部分 基金費(fèi)用與稅收......63
第十五部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)......66
第十六部分 基金的信息披露......67
第十七部分 側(cè)袋機(jī)制......74
第十八部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示......77
第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算......87
第二十部分 基金合同內(nèi)容摘要......89
第二十一部分 托管協(xié)議內(nèi)容摘要......106
第二十二部分 對(duì)基金份額持有人的服務(wù)......128
第二十三部分 其他應(yīng)披露事項(xiàng)......130
第二十四部分 招募說明書存放及其查閱方式......134
第二十五部分 備查文件......135

重要提示

本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 2023 年 9 月 19 日證監(jiān)許可【2023】2216
號(hào)文注冊(cè)募集。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，本基金基金合同已于 2023 年 11 月 9 日正式
生效，基金管理人于該日起正式開始對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)作管理。

基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有的基金份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)環(huán)境等因素的變化對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別行業(yè)或個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理運(yùn)作過程中產(chǎn)生的運(yùn)作管理風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金特定風(fēng)險(xiǎn)，本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)以及由某些不可抗力因素等造成的其他風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時(shí)，發(fā)起資金提供方將運(yùn)用資金認(rèn)購本基金的金額不少于 1000 萬元人民幣，且認(rèn)購份額持有期限不少于 3 年。另外，在基金合同生效之日起 3 年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于 2 億元，《基金合同》自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)基金合同期限。因此，投資人將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金資產(chǎn)投資于港股時(shí)，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行 T+0 回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比 A 股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益
造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)參見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。

本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查閱本基金招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)內(nèi)容。

本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實(shí)性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以交易所的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。