公告日期：2025-04-24

中?？萍紕?chuàng)新主題混合型證券投資基金
托管協(xié)議

基金管理人：中海基金管理有限公司

基金托管人：長沙銀行股份有限公司

目 錄

一、基金托管協(xié)議當事人 ...... 3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 ...... 4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查 ...... 5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查 ...... 13
五、基金財產的保管 ...... 14
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行 ...... 18
七、交易及清算交收安排 ...... 22
八、基金資產凈值計算和會計核算 ...... 26
九、基金收益分配 ...... 29
十、基金信息披露 ...... 31
十一、基金費用 ...... 33
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管 ...... 35
十三、基金有關文件檔案的保存 ...... 36
十四、基金管理人和基金托管人的更換 ...... 37
十五、禁止行為 ...... 40
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算 ...... 42
十七、違約責任 ...... 44
十八、爭議解決方式 ...... 45
十九、托管協(xié)議的效力 ...... 46
二十、其他事項 ...... 46
二十一、托管協(xié)議的簽訂 ...... 48

鑒于中海基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募集發(fā)行中?？萍紕?chuàng)新主題混合型證券投資基金；

鑒于長沙銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；

鑒于中?；鸸芾碛邢薰緮M擔任中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金的基金管理人，長沙銀行股份有限公司擬擔任中?？萍紕?chuàng)新主題混合型證券投資基金的基金托管人；

為明確中海科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；

除非另有約定，《中?？萍紕?chuàng)新主題混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。

一、基金托管協(xié)議當事人

（一）基金管理人

名稱：中?；鸸芾碛邢薰?br>
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路68號2905-2908室及30層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號2905-2908室及30層

郵政編碼：200120

法定代表人：曾杰

成立日期：2004年3月18日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】24號

組織形式：有限責任公司（中外合資）

注冊資本：1.466667億元

存續(xù)期間：持續(xù)經營

經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務。
【依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動】

（二）基金托管人

名稱：長沙銀行股份有限公司

注冊地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)濱江路53號楷林商務中心B座

辦公地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)濱江路53號楷林商務中心B座

法定代表人：趙小中

成立日期：1997年8月18日

批準設立機關和批準設立文號：人民銀行銀復字（1997）36號文、銀復（1997）197號文

組織形式：股份有限公司

注冊資本：402155.3754萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經營

基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2023]1840號

經營范圍：銀行業(yè)務；公募證券投資基金銷售；證券投資基金托管。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)

本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）等有關法律、法規(guī)（以下簡稱“法律法規(guī)”）、《基金合同》及其他有關規(guī)定制訂。

（二）訂立托管協(xié)議的目的

本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值計算、收……
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