公告日期：2025-02-12

蘇新中證 A500 指數(shù)增強(qiáng)型證券投資

基金托管協(xié)議

基金管理人：蘇新基金管理有限公司

基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司

二零二五年二月

目錄

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 ...... 3

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 ...... 6

三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 ...... 7

四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查 ...... 16

五、基金財(cái)產(chǎn)的保管 ...... 17

六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 ...... 21

七、交易及清算交收安排 ...... 25

八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算 ...... 30

九、基金收益分配 ...... 38

十、基金信息披露 ...... 39

十一、基金費(fèi)用 ...... 41

十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管 ...... 44

十三、基金有關(guān)文件檔案的保存 ...... 45

十四、基金管理人和基金托管人的更換 ...... 46

十五、禁止行為 ...... 49

十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ...... 51

十七、違約責(zé)任 ...... 53

十八、爭(zhēng)議解決方式 ...... 54

十九、托管協(xié)議的效力 ...... 55

二十、其他事項(xiàng) ...... 56

二十一、托管協(xié)議的簽訂 ...... 57

鑒于蘇新基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行蘇新中證 A500 指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金；

鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，并且按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于蘇新基金管理有限公司擬擔(dān)任蘇新中證 A500 指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金管理人，興業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任蘇新中證 A500 指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金托管人；

為明確蘇新中證 A500 指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議。

除非另有約定，《蘇新中證 A500 指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排詳見(jiàn)《基金合同》和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：蘇新基金管理有限公司

住所：中國(guó)（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路 728 號(hào) 20
層

辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路 18 號(hào)-1 棟 6 層

法定代表人：盧凱

設(shè)立日期：2023 年 2 月 6 日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2022〕2996 號(hào)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：15000 萬(wàn)元人民幣

存續(xù)期限：30 年

（二）基金托管人

名稱：興業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：興業(yè)銀行）

注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道 398 號(hào)興業(yè)銀行大廈

法定代表人：呂家進(jìn)

郵政編碼：200120

成立日期：1988 年 8 月 22 日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)〔1988〕347 號(hào)

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字〔2005〕74 號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：207.74 億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的有價(jià)證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；結(jié)匯、售
匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；黃金及其制品進(jìn)出口；公募證券投資基金銷(xiāo)售；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)……
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