公告日期：2025-04-26

合煦智遠國證香蜜湖金融科技指數(shù)證券投
資基金(LOF)招募說明書（更新）

（2025 年第 2 號）

基金管理人：合煦智遠基金管理有限公司

基金托管人：申萬宏源證券有限公司

2025 年 4 月

重要提示

本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）于 2019 年 12 月 10 日
證監(jiān)許可［2019］2773 號文準予募集注冊。

本基金基金合同生效日為 2020 年 4 月 3 日。

基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

本基金標的指數(shù)為國證香蜜湖金融科技指數(shù)。

（1）指數(shù)樣本空間

滿足下列條件的 A 股和紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證：

1）非 ST、*ST 證券；

2）科創(chuàng)板證券、北交所證券上市時間超過 1 年；其他證券上市時間超過 6 個月；

3）公司最近一年無重大違規(guī)、財務(wù)報告無重大問題；

4）公司最近一年經(jīng)營無異常、無重大虧損；

5）考察期內(nèi)證券價格無異常波動；

6）公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)儆诜植际郊夹g(shù)、互聯(lián)技術(shù)、金融安全與互聯(lián)網(wǎng)金融等金融科技產(chǎn)業(yè)及細分領(lǐng)域。

（2）指數(shù)選樣方法

選取滿足入圍標準的所有證券構(gòu)成指數(shù)樣本。

（3）指數(shù)加權(quán)方式

指數(shù)采用調(diào)整自由流通市值加權(quán)。

（4）指數(shù)樣本權(quán)重調(diào)整

1）樣本權(quán)重分配

在指數(shù)計算中，設(shè)置權(quán)重調(diào)整因子，使單只樣本在每次定期調(diào)整時的權(quán)重不超過 10%。
2）權(quán)重調(diào)整因子定期調(diào)整

當指數(shù)樣本發(fā)生定期調(diào)整時，指數(shù)同步進行相應(yīng)的權(quán)重因子調(diào)整，以調(diào)整實施日前倒數(shù)第 5 個交易日的收盤自由流通市值來計算調(diào)整時的權(quán)重調(diào)整因子。

3）權(quán)重調(diào)整因子臨時調(diào)整

在下一個定期調(diào)整日之前，權(quán)重調(diào)整因子一般固定不變。

當出現(xiàn)樣本臨時調(diào)整時，新進指數(shù)的證券繼承被刪除證券在調(diào)整前最后一個交易日的權(quán)重，據(jù)此計算新進證券的權(quán)重調(diào)整因子。

當樣本出現(xiàn)退市時，其它樣本的權(quán)重調(diào)整因子不進行調(diào)整。

當樣本股本結(jié)構(gòu)出現(xiàn)顯著變化或者其他原因?qū)е缕錂?quán)重發(fā)生突變時，將決定是否對權(quán)重調(diào)整因子進行臨時調(diào)整。

有關(guān)標的指數(shù)具體編制方案及成分信息詳見深圳證券信息有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.cnindex.com.cn。

證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。投資人應(yīng)當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。

基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。本基金為股票型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。

本基金投資于標的指數(shù)國證香蜜湖金融科技指數(shù)成份股和備選成分股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；其投資目標是緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。本基金投資于證券期貨市場，基金凈值會因為證券期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等法律文件，全面認識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對申購贖回基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，承擔(dān)基金投資中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險。投資本基金可能遇到的主要風(fēng)險包括：市場風(fēng)險、跟蹤標的指數(shù)的風(fēng)險、上市交易的風(fēng)險、基金運作風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可能不一致的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。

跟蹤標的指數(shù)的風(fēng)險主要包括：（1）高倉位風(fēng)險；（2）標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險；（3）標的指數(shù)波動的風(fēng)險；（4）標的指數(shù)變更的風(fēng)險；（5）標的指數(shù)編制方案變更的風(fēng)險；（6）標的指數(shù)成份股權(quán)重較大的風(fēng)險；（7）……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以交易所的公告為準，敬請投資者注意風(fēng)險。