公告日期：2025-05-21

廣發(fā)資管弘利3個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃
招募說明書（更新）

管理人：廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司

托管人：中國工商銀行股份有限公司

二零二五年五月

【重要提示】

廣發(fā)資管弘利3個月滾動持有債券型集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“本集合計劃”）由廣發(fā)金管家弘利債券集合資產(chǎn)管理計劃變更而來，并經(jīng)中國證監(jiān)會2022年7月29日《關(guān)于準予廣發(fā)金管家弘利債券集合資產(chǎn)管理計劃合同變更的回函》（機構(gòu)部函[2022]1365號）準予變更。

管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。

中國證監(jiān)會對廣發(fā)金管家弘利債券集合資產(chǎn)管理計劃變更為本集合計劃的批準，并不表明其對本集合計劃的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保
證，也不表明投資于本集合計劃沒有風險。

本集合計劃投資于證券市場，集合計劃凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資有風險，投資人申購集合計劃時應(yīng)認真閱讀本招募說明書、集合計劃產(chǎn)品資料概要及集合合同等信息披露文件，自主判斷集合計劃的投資價值，全面認識本集合計劃產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對申購集合計劃的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，自行承擔投資風險。投資者在獲得集合計劃投資收益的同時，亦承擔集合計劃投資中出現(xiàn)的各類風險，可能包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、大額以及巨額贖回或暴跌導致的流動性風險、管理人在投資經(jīng)營過程中產(chǎn)生的操作風險、本集合計劃特有的風險等。管理人提醒投資者集合計劃投資的“賣者盡責、買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，集合計劃運營狀況與集合計劃凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

本集合計劃為債券型集合資產(chǎn)管理計劃（大集合產(chǎn)品），其預(yù)期風險與預(yù)期收益水平低于股票型基金、股票型集合計劃、混合型基金和混合型集合計
劃，高于貨幣市場基金。

集合計劃的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。管理人管理的其他集合計劃的業(yè)績并不構(gòu)成本集合計劃業(yè)績表現(xiàn)的保證。

管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃財產(chǎn)，但不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。

本集合計劃對于每份集合計劃份額設(shè)定3個月的滾動持有期，每個運作期到期日前，集合計劃份額持有人不能提出贖回申請。每個運作期到期日，集合計
劃份額持有人可提出贖回申請。如果集合計劃份額持有人在當期運作期到期日未申請贖回或贖回被確認失敗，則自該運作期到期日下一日起該份額進入下一個運作期。具體請見“份額的申購、贖回”部分。

本次招募說明書主要對本集合計劃投資經(jīng)理、管理人董事會、管理人監(jiān)事、管理人經(jīng)營管理層人員和管理人首席風險官的相關(guān)信息進行更新，前述內(nèi)容更新截止日為2025年5月20日。除非另有說明，本招募說明書其他所載內(nèi)容截止日為2024年9月30日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2024年6月30日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。

目 錄

第一部分 緒言...... 5
第二部分 釋義...... 6
第三部分 管理人...... 12
第四部分 托管人...... 21
第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)...... 26
第六部分 集合計劃的歷史沿革...... 32
第七部分 集合計劃的存續(xù)...... 33
第八部分 份額的申購、贖回...... 34
第九部分 集合計劃的投資...... 45
第十部分 集合計劃的業(yè)績...... 57
第十部分 集合計劃的財產(chǎn)...... 60
第十一部分 集合計劃資產(chǎn)的估值...... 61
第十二部分 集合計劃的收益與分配...... 68
第十三部分 集合計劃費用與稅收...... 70
第十四部分 集合計劃的會計與審計...... 73
第十五部分 集合計劃的信息披露...... 74
第十六部分 側(cè)袋機制...... 79
第十七部分 風險揭示...... 82
第十八部分 集合合同的變更、終止與集合計劃財產(chǎn)的清算...... 89
第十九部分 集合合同內(nèi)容摘要...... 91
第二十部分 托管協(xié)議內(nèi)容摘要...... 108
第二十一部分 對份額持有人的服務(wù)...... 128
第二十三部分 其他應(yīng)披露事項...... 130
第二十二部分 招募說明書的存放及查閱方式...... 132
第二十三部分 備查文件...... 133

第一部分 緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以交易所的公告為準，敬請投資者注意風險。