公告日期：2024-07-29

華安證券合贏九個月持有期債券型

集合資產(chǎn)管理計劃招募說明書

（更新）

集合計劃管理人：華安證券資產(chǎn)管理有限公司

集合計劃托管人：招商銀行股份有限公司

2024 年 7 月

目錄

重要提示......- 3 -
第一部分 緒言......- 4 -
第二部分 釋義......- 5 -
第三部分 集合計劃管理人...... - 9 -
第四部分 集合計劃托管人...... - 18 -
第五部分 相關(guān)服務機構(gòu)...... - 25 -
第六部分 集合計劃的歷史沿革......- 31 -
第七部分 集合計劃合同的存續(xù)......- 32 -
第八部分 集合計劃份額的申購和贖回......- 33 -
第九部分 集合計劃的投資...... - 42 -
第十部分 集合計劃的業(yè)績...... - 53 -
第十一部分 集合計劃的財產(chǎn)......- 55 -
第十二部分 集合計劃資產(chǎn)估值......- 56 -
第十三部分 集合計劃的收益與分配......- 62 -
第十四部分 集合計劃的費用與稅收......- 64 -
第十五部分 集合計劃的會計與審計......- 66 -
第十六部分 集合計劃的信息披露......- 67 -
第十七部分 側(cè)袋機制...... - 73 -
第十八部分 風險揭示...... - 75 -
第十九部分 集合計劃合同的變更、終止和集合計劃財產(chǎn)的清算......- 79 -
第二十部分 集合計劃合同的內(nèi)容摘要......- 81 -
第二十一部分 集合計劃托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......- 97 -
第二十二部分 集合計劃份額持有人服務......- 126 -
第二十三部分 其他應披露事項......- 128 -
第二十四部分 招募說明書存放及其查閱方式......- 131 -
第二十五部分 備查文件...... - 132 -

重要提示

華安證券合贏九個月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計劃由華安理財合贏 5 號債券型集合
資產(chǎn)管理計劃變更而來。原集合計劃為限定性集合資產(chǎn)管理計劃，管理人為華安證券股份有
限公司，托管人為招商銀行股份有限公司，于 2013 年 5 月 31 日取得中國證券業(yè)協(xié)會備案確
認函》（中證協(xié)函【2013】488 號），自 2013 年 4 月 23 日起開始推廣并于 2013 年 5 月 2
日結(jié)束，于 2013 年 5 月 7 日成立。

根據(jù)《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務適用<關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見>操作指引》，本集合計劃參照《基金法》等公開募集證券投資基金相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行變更，于2021年5月13日取得中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部《關(guān)于準予華安理財合贏 5 號債券型集合資產(chǎn)管理計劃合同變更的回函》（機構(gòu)部函【2021】1463號），將集合計劃名稱變更為“華安證券合贏九個月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計劃”，變
更后的資產(chǎn)管理合同自 2021 年 7 月 2 日起生效。

自《華安證券合贏九個月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計劃合同》生效日起，《華安理財合贏 5 號債券型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

集合計劃管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會備案，但中國證監(jiān)會對本集合計劃募集的備案，并不表明其對本集合計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計劃沒有風險。

本集合計劃投資于證券市場，集合計劃凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本集合計劃前，應全面了解本集合計劃的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，并承擔集合計劃投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于集合計劃投資人連續(xù)大量贖回集合計劃產(chǎn)生的流動性風險，集合計劃管理人在集合計劃管理實施過程中產(chǎn)生的集合計劃管理風險，本集合計劃的特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)等。投資有風險，投資人認購（或申購）集合計劃時應認真閱讀本集合計劃的《招募說明書》及《集合計劃合同》。

本集合計劃每個開放日開放申購，但本集合計劃對集合計劃份額持有人持有的計劃份額均設(shè)置九個月的最短持有期限。在最短持有期限內(nèi)計劃份額不能贖回；在最短持有期限到期后的下一個工作日起（含）計劃份額持有人方可就該計劃份額提出贖回申請。

集合計劃的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。

集合計劃管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準，敬請投資者注意風險。