公告日期：2025-05-17

東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司東證融匯鑫享30天滾動持有中短債債券型
集合資產(chǎn)管理計劃

更新招募說明書

（2025 年第 1 號）

管理人：東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司

托管人：招商銀行股份有限公司

二○二五年五月

目錄

重要提示......1
第一部分 緒言...... 5
第二部分 釋義...... 7
第三部分 集合計劃的管理人......13
第四部分 集合計劃的托管人......23
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......30
第六部分 集合計劃的基本情況......40
第七部分 集合計劃的歷史沿革......43
第八部分 集合計劃的存續(xù)......44
第九部分 集合計劃份額的申購與贖回......45
第十部分 集合計劃的投資......56
第十一部分 集合計劃的業(yè)績......67
第十二部分 集合計劃的財產(chǎn)......69
第十三部分 集合計劃資產(chǎn)估值......70
第十四部分 集合計劃的收益與分配......76
第十五部分 集合計劃費(fèi)用與稅收......78
第十六部分 集合計劃的會計與審計......81
第十七部分 集合計劃的信息披露......82
第十八部分 側(cè)袋機(jī)制...... 89
第十九部分 風(fēng)險揭示...... 92
第二十部分 合同的變更、終止與集合計劃財產(chǎn)的清算......98
第二十一部分 資產(chǎn)管理合同內(nèi)容摘要......100
第二十二部分 托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......117
第二十三部分 對集合計劃份額持有人的服務(wù)......133
第二十四部分 其他應(yīng)披露事項......134
第二十五部分 招募說明書的存放及查閱方式......135
第二十六部分 備查文件......136

重要提示

東證融匯鑫享 30 天滾動持有中短債債券型集合資產(chǎn)管理計劃由原東北證券元伯 1 號集合資產(chǎn)管理計劃變更而來。

東北證券元伯 1 號債券優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計劃為限定性集合資產(chǎn)管理計劃，
于 2013 年 5 月 6 日開始募集并于 2013 年 5 月 9 日結(jié)束募集，于 2013 年 5 月 15
日成立。中國證券業(yè)協(xié)會于 2013 年 5 月 31 日對東北證券元伯 1 號債券優(yōu)選集合
資產(chǎn)管理計劃出具了批準(zhǔn)文件《關(guān)于東北證券股份有限公司發(fā)起設(shè)立東北證券元伯 1 號債券優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計劃的備案確認(rèn)函》（中證協(xié)函[2013]520 號）。
根據(jù)中國證監(jiān)會于 2016 年 7 月 14 日發(fā)布的《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管
理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，2017 年 3 月 16 日,東北證券元伯 1 號債券優(yōu)
選集合資產(chǎn)管理計劃名稱變更為東北證券元伯 1 號債券優(yōu)選分級集合資產(chǎn)管理
計劃。2021 年 5 月 21 日，東北證券元伯 1 號債券優(yōu)選分級集合資產(chǎn)管理計劃名
稱變更為東北證券元伯 1 號集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“原集合計劃”），產(chǎn)品不再分級，僅有一類份額，每一份額共擔(dān)風(fēng)險、共享收益。

根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)東北證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2015】1565 號），核準(zhǔn)東北證券股份有限公司設(shè)立東證融匯
證券資產(chǎn)管理有限公司。自 2016 年 2 月 22 日起，東北證券元伯 1 號債券優(yōu)選集
合資產(chǎn)管理計劃的管理人由“東北證券股份有限公司”變更為“東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司”。

根據(jù)中國證監(jiān)會于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕39 號）的規(guī)定，原集合計劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗收并向中國證監(jiān)會申請合同變更，并將集合計劃名稱由原“東北證券元伯 1 號集合資產(chǎn)管理計劃”變更為“東證融匯鑫享 30 天滾動持有中短債債券型集合資產(chǎn)管理計劃”（以下簡稱“本集合計劃”）。

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，《東證融匯鑫享 30 天滾動持有中短債債券型集合資產(chǎn)
管理計劃資產(chǎn)管理合同》自 2021 年 11 月 26 日生效，原《東北證券元伯 1 號集
合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對原集合計劃變更為本集合計劃的批準(zhǔn)，并不表明其對本集合計劃的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計劃沒有風(fēng)險。

管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以交易所的公告為準(zhǔn)，敬請投資者注意風(fēng)險。