| 基金全稱 | 南方上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 | 基金簡稱 | 南方上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A |
| 基金代碼 | 023731（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2025年03月17日 | 成立日期 | 2025年04月08日 |
| 成立規(guī)模 | 6.533億份 | 資產(chǎn)規(guī)模 | 1.54億份（截止至：2025年04月08日） |
| 基金管理人 | 南方基金 | 基金托管人 | 招商銀行 |
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） |
| 銷售服務(wù)費率 | 0.00%（前端） | 最高認購費率 | 1.00%（前端）天天基金優(yōu)惠費率：0.10%（前端） |
| 最高申購費率 | 1.20%（前端）天天基金優(yōu)惠費率：0.12%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理費和托管費直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計算方法及費率結(jié)構(gòu)請參見基金《招募說明書》 |
南方上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A(023731) - 基金經(jīng)理
 | |
| 姓名 | 潘水洋 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-04-08 |
潘水洋先生:北京大學金融學專業(yè)博士,具有基金從業(yè)資格。曾就職于深圳邁瑞生物醫(yī)療電子股份有限公司,任系統(tǒng)研究員。2017年7月加入南方基金,歷任數(shù)量化投資部量化研究員、宏觀策略部策略研究員、指數(shù)投資部研究員;2021年6月4日至2024年3月7日,任投資經(jīng)理;2024年3月7日至今,任南方中證全指計算機ETF基金經(jīng)理;2024年3月13日至今,任南方中證機器人指數(shù)發(fā)起基金經(jīng)理;2024年6月26日至今,任南方中證國新港股通央企紅利ETF基金經(jīng)理;2024年7月5日至今,任南方基金南方東英沙特阿拉伯ETF(QDII)基金經(jīng)理;2024年7月23日至今,任南方中證全指計算機ETF發(fā)起聯(lián)接基金經(jīng)理;2024年9月3日至今,任南方中證全指汽車指數(shù)發(fā)起基金經(jīng)理;2024年9月12日至今,任南方中證國新港股通央企紅利ETF發(fā)起聯(lián)接基金經(jīng)理;2024年12月30日至今,任南方上證180ETF基金經(jīng)理;2025年1月20日至今,任南方上證180ETF發(fā)起聯(lián)接(原:南方上證180指數(shù)發(fā)起)基金經(jīng)理;2025年2月26日至今,任南方上證科創(chuàng)板綜合ETF基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 159382 | 南方創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-23 | 至今 | 10天 | 0.33% |
| 159232 | 南方中證全指自由現(xiàn)金流ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-23 | 至今 | 10天 | -1.01% |
| 023731 | 南方上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-08 | 至今 | 25天 | 1.48% |
| 023732 | 南方上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-08 | 至今 | 25天 | 1.47% |
| 589660 | 南方上證科創(chuàng)板綜合ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-02-26 | 至今 | 66天 | -6.03% |
| 023230 | 南方上證180ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-01-20 | 至今 | 103天 | -1.74% |
| 023231 | 南方上證180ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-01-20 | 至今 | 103天 | -1.80% |
| 530580 | 南方上證180ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-12-30 | 至今 | 124天 | -3.71% |
| 021972 | 南方中證國新港股通央企紅利ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-09-12 | 至今 | 233天 | 2.19% |
| 021971 | 南方中證國新港股通央企紅利ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-09-12 | 至今 | 233天 | 2.25% |
| 021770 | 南方中證全指汽車指數(shù)發(fā)起A | 指數(shù)型-股票 | 2024-09-03 | 至今 | 242天 | 28.71% |
| 021771 | 南方中證全指汽車指數(shù)發(fā)起C | 指數(shù)型-股票 | 2024-09-03 | 至今 | 242天 | 28.62% |
| 021653 | 南方中證全指計算機ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-07-23 | 至今 | 284天 | 46.66% |
| 021654 | 南方中證全指計算機ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-07-23 | 至今 | 284天 | 46.49% |
| 159329 | 南方基金南方東英沙特阿拉伯ETF(QDII) | 指數(shù)型-海外股票 | 2024-07-05 | 至今 | 302天 | 0.15% |
| 520660 | 南方中證國新港股通央企紅利ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-06-26 | 至今 | 311天 | -10.87% |
| 020999 | 南方中證機器人指數(shù)發(fā)起I | 指數(shù)型-股票 | 2024-04-22 | 至今 | 1年又11天 | 24.83% |
| 020607 | 南方中證機器人指數(shù)發(fā)起A | 指數(shù)型-股票 | 2024-03-13 | 至今 | 1年又51天 | 20.38% |
| 020608 | 南方中證機器人指數(shù)發(fā)起C | 指數(shù)型-股票 | 2024-03-13 | 至今 | 1年又51天 | 20.12% |
| 159586 | 南方中證全指計算機ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-03-07 | 至今 | 1年又57天 | 19.07% |
 | |
| 姓名 | 楊愷寧 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-04-08 |
楊愷寧先生:約翰霍普金斯大學金融數(shù)學專業(yè)碩士,具有基金從業(yè)資格。2018年2月加入南方基金,任指數(shù)投資部研究員;2022年12月12日至2024年11月4日,任南方房地產(chǎn)ETF、南方創(chuàng)業(yè)板ETF、南方恒生香港上市生物科技ETF(QDII)基金經(jīng)理助理;2023年10月23日至2024年11月4日,任南方中證通信服務(wù)ETF基金經(jīng)理助理;2024年11月4日至今,任南方中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票指數(shù)發(fā)起基金經(jīng)理;2024年12月30日至今,任南方上證180ETF基金經(jīng)理;2025年1月20日至今,任南方上證180ETF發(fā)起聯(lián)接(原:南方上證180指數(shù)發(fā)起)基金經(jīng)理;2025年2月26日至今,任南方上證科創(chuàng)板綜合ETF基金經(jīng)理;2025年4月8日至今,任南方上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 589700 | 南方上證科創(chuàng)板成長ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-23 | 至今 | 10天 | |
| 023732 | 南方上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-08 | 至今 | 25天 | 1.47% |
| 023731 | 南方上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-08 | 至今 | 25天 | 1.48% |
| 589660 | 南方上證科創(chuàng)板綜合ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-02-26 | 至今 | 66天 | -6.03% |
| 023230 | 南方上證180ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-01-20 | 至今 | 103天 | -1.74% |
| 023231 | 南方上證180ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-01-20 | 至今 | 103天 | -1.80% |
| 530580 | 南方上證180ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-12-30 | 至今 | 124天 | -3.71% |
| 021959 | 南方中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票指數(shù)發(fā)起C | 指數(shù)型-股票 | 2024-11-04 | 至今 | 180天 | 17.50% |
| 021958 | 南方中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票指數(shù)發(fā)起A | 指數(shù)型-股票 | 2024-11-04 | 至今 | 180天 | 17.56% |
| 投資目標 | 本基金通過投資于目標ETF,緊密跟蹤標的指數(shù),追求與業(yè)績比較基準相似的回報。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于目標ETF基金份額、標的指數(shù)成份股、備選成份股(含存托憑證)。為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金可少量投資于非成份股(包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊發(fā)行的股票、存托憑證)、金融衍生品(股指期貨、股票期權(quán)等)、債券(包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、政府機構(gòu)債券、地方政府債券、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。 本基金根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 本基金為被動式指數(shù)基金,主要投資于目標ETF。本基金并不參與目標ETF的管理。在正常市場情況下,本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 資產(chǎn)配置策略 為實現(xiàn)緊密跟蹤標的指數(shù)的投資目標,本基金將以不低于基金資產(chǎn)凈值90%的資產(chǎn)投資于目標ETF。為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金可少量投資于非成份股、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨、股票期權(quán)等以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具,但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。 目標ETF投資策略 本基金投資目標ETF的方式如下: (1)申購和贖回:目標ETF開放申購贖回后,以股票組合進行申購贖回或者按照目標ETF法律文件的約定以其他方式申贖目標ETF。 (2)二級市場方式:目標ETF上市交易后,在二級市場進行目標ETF基金份額的交易。 當目標ETF申購、贖回或交易模式進行了變更或調(diào)整,本基金也將作相應的變更或調(diào)整,無須召開基金份額持有人大會。 成份股、備選成份股投資策略 本基金對成份股、備選成份股的投資目的是為準備構(gòu)建股票組合以申購目標ETF。但在因特殊情況(如流動性不足等)導致無法獲得足夠數(shù)量的股票時,基金管理人將搭配使用其他合理方法進行適當?shù)奶娲? 金融衍生品投資策略 為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金可投資股指期貨、股票期權(quán)和其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許的金融衍生品,如與標的指數(shù)或標的指數(shù)成份股、備選成份股相關(guān)的金融衍生品。本基金將根據(jù)風險管理的原則,主要選擇流動性好、交易活躍的衍生品合約進行交易。 可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略 本基金在可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資中預期運用倉位策略、類屬策略、個券挖掘策略、條款價值策略、行權(quán)套利策略等多種策略,構(gòu)建風險收益比佳、基本面穩(wěn)健的組合。其中倉位策略和類屬策略,將根據(jù)基本面環(huán)境、股債性價比,確定整體倉位水平、偏股型和偏債型可轉(zhuǎn)債占比。個券挖掘策略,從基本面視角來挖掘可轉(zhuǎn)債的機會,選擇基本面景氣向上、估值不高的偏股型轉(zhuǎn)債作為獲取超額收益的品種。條款價值策略,即深入分析修正轉(zhuǎn)股價條款、回售條款和贖回條款等對轉(zhuǎn)債價值的影響,挖掘各條款對應的投資機會。行權(quán)套利策略,可轉(zhuǎn)債具備按照約定的價格轉(zhuǎn)換為標的股票的權(quán)利,本基金將綜合分析正股的基本面和估值水平、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股溢價率水平、可轉(zhuǎn)債和標的股票的流動性、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股對標的股票稀釋和拋售壓力等因素,確定是否行使將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為標的股票的權(quán)利,以及轉(zhuǎn)股的時機和轉(zhuǎn)股后標的股票的持有時間。 融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略 為更好地實現(xiàn)投資目標,在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎(chǔ)上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 存托憑證投資策略 本基金在綜合考慮預期收益、風險、流動性等因素的基礎(chǔ)上,根據(jù)審慎原則合理參與存托憑證的投資,以更好地跟蹤標的指數(shù),追求與業(yè)績比較基準相似的回報。 今后,隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等,基金還將積極尋求其他投資機會,如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,本基金將在履行適當程序后,將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。 資產(chǎn)支持證券投資策略 資產(chǎn)支持證券投資關(guān)鍵在于對基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量及未來現(xiàn)金流的分析,本基金將采用基本面分析和數(shù)量化模型相結(jié)合,對個券進行風險分析和價值評估后進行投資。本基金將嚴格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進行分散投資,以降低流動性風險。 股指期貨投資策略 本基金投資股指期貨,將根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨,降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指數(shù)的目的。 股票期權(quán)投資策略 本基金投資股票期權(quán),將根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為目的,充分考慮股票期權(quán)的流動性和風險收益特征。 債券投資策略 結(jié)合對未來市場利率預期運用久期調(diào)整策略、收益率曲線配置策略、債券類屬配置策略、利差輪動策略等多種積極管理策略,通過嚴謹?shù)难芯堪l(fā)現(xiàn)價值被低估的債券和市場投資機會,構(gòu)建收益穩(wěn)定、流動性良好的債券組合。 |
| 分紅政策 | 1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配,具體分配方案以屆時基金管理人發(fā)布的公告為準。若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 2、基金管理人可每月評估是否進行收益分配?；鸸芾砣丝擅吭聦鹣鄬I(yè)績比較基準的超額收益率以及基金的可供分配利潤進行評價,在符合基金收益分配條件下,可安排收益分配。收益分配條件、評估時間、分配時間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容,基金管理人可以根據(jù)實際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告; 3、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資;若投資人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費,而C類基金份額收取銷售服務(wù)費,各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán); 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 基金管理人、登記機構(gòu)可在法律法規(guī)允許、對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下,按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后,經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致酌情調(diào)整以上基金收益分配原則,但應于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。 |
| 業(yè)績比較基準 | 上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)收益率*95%+銀行人民幣活期存款利率(稅后)*5% |
| 風險收益特征 | 本基金的目標ETF為股票型基金,一般而言,其長期平均風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為ETF聯(lián)接基金,通過投資于目標ETF跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn),具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的市場相似的風險收益特征。本基金投資于科創(chuàng)板股票,會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險,包括股價波動風險、流動性風險、退市風險和投資集中風險等。 |
南方上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A(023731) - 基金費率
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） | 銷售服務(wù)費率 | 0.00%（每年） |
注：管理費和托管費從基金資產(chǎn)中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 原費率| 天天基金優(yōu)惠費率 |
|---|---|---|
| 小于100萬元 | --- | |
| 大于等于100萬元，小于200萬元 | --- | |
| 大于等于200萬元，小于500萬元 | --- | |
| 大于等于500萬元 | --- | 每筆1000元 |
南方上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A(023731) - 基金公告
- 關(guān)于注意防范冒用南方基金及子公司、南方基金員工名義從事詐騙活動的風險提示2025-04-17
- 南方上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)...2025-04-17
- 南方上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同生效公告2025-04-09
- 關(guān)于南方基金管理股份有限公司旗下基金調(diào)整停牌股票估值方法的提示性公告2025-04-08
- 南方基金管理股份有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況(2024...2025-03-31