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| 基金全稱 | 諾德中證研發(fā)創(chuàng)新100指數(shù)型證券投資基金 | 基金簡稱 | 諾德研發(fā)創(chuàng)新100 |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 007737（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2019年08月01日 | 成立日期/規(guī)模 | 2019年08月26日 / 2.690億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 3.55億元（截止至：2025年03月31日） | 份額規(guī)模 | 3.3175億份（截止至：2025年03月31日） |
| 基金管理人 | 諾德基金 | 基金托管人 | 工商銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 潘永昌 | 成立來分紅 | 每份累計(jì)0.16元（1次） |
| 管理費(fèi)率 | 0.80%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | ---（每年） | 最高認(rèn)購費(fèi)率 | 1.20%（前端） | 最高申購費(fèi)率 | 1.50%（前端） 天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.15%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 中證研發(fā)創(chuàng)新100指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5% | 跟蹤標(biāo)的 | 中證研發(fā)創(chuàng)新100指數(shù) |
本基金采用指數(shù)化投資策略,緊密跟蹤中證研發(fā)創(chuàng)新100指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下,力爭將基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度絕對值控制在0.35%以內(nèi),年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
暫無數(shù)據(jù)
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金還可投資于其他具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票)、債券(國債、金融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等)、債券回購、貨幣市場工具、銀行存款、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金主要采用組合復(fù)制策略及適當(dāng)?shù)奶娲圆呗砸愿玫母櫂?biāo)的指數(shù),實(shí)現(xiàn)基金投資目標(biāo)。 1、組合復(fù)制策略 本基金主要采取完全復(fù)制法,即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的股票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動對股票投資組合進(jìn)行相應(yīng)地調(diào)整。 2、替代性策略 對于出現(xiàn)市場流動性不足、因法律法規(guī)原因個別成份股被限制投資等情況,導(dǎo)致本基金無法獲得足夠數(shù)量的股票時,基金管理人將通過投資成份股、備選成份股或其他個股等進(jìn)行替代。 3、債券投資策略 在債券投資方面,本基金將主要通過類屬配置與券種選擇兩個層次進(jìn)行投資管理。在類屬配置層次,結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)、市場利率、供求變化等因素的綜合分析,根據(jù)交易所市場與銀行間市場類屬資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征,定期對投資組合類屬資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置和調(diào)整,確定類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重。 在券種選擇上,本基金以長期利率趨勢分析為基礎(chǔ),結(jié)合經(jīng)濟(jì)變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風(fēng)險等因素,合理運(yùn)用投資管理策略,實(shí)施積極主動的債券投資管理。 隨著國內(nèi)債券市場的深入發(fā)展和結(jié)構(gòu)性變遷,更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式,本基金會密切跟蹤市場動態(tài)變化,選擇合適的介入機(jī)會,謀求合理的投資回報。 4、可轉(zhuǎn)換債券的投資策略 可轉(zhuǎn)換債券兼具股性和債性的雙重特征,其內(nèi)在價值主要取決于其股權(quán)價值、債券價值和轉(zhuǎn)換期權(quán)價值。同時,由于市場的流動性因素影響,可轉(zhuǎn)換債券的市場交易價格相對于其內(nèi)在價值會存在不同程度的溢價。本基金將通過對可轉(zhuǎn)換債券內(nèi)在價值的評估,選擇投資價值相對低估的可轉(zhuǎn)換債券。 5、資產(chǎn)支持證券投資策略 資產(chǎn)支持證券的定價受市場利率、發(fā)行條款、標(biāo)的資產(chǎn)的構(gòu)成及信用風(fēng)險和提取償還率等多種因素影響,其估值方法主要是以根據(jù)長期歷史統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)建立的數(shù)量化模型為基礎(chǔ)。本基金將分析資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)特征,估計(jì)違約率和提前償付比率,并利用收益率曲線和期權(quán)定價模型,對資產(chǎn)支持證券進(jìn)行估值。本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進(jìn)行分散投資,以降低流動性風(fēng)險。 6、衍生品投資策略 (1)股指期貨投資策略 本基金在股指期貨投資中將以控制風(fēng)險為原則,以套期保值為目的,謹(jǐn)慎參與股指期貨投資。本基金通過對證券市場和期貨市場運(yùn)行趨勢的研究,結(jié)合基金股票組合的實(shí)際情況及對股指期貨的估值水平、基差水平、流動性等因素的分析,選擇合適的期貨合約構(gòu)建相應(yīng)的頭寸,以調(diào)整投資組合的風(fēng)險暴露,降低系統(tǒng)性風(fēng)險。本基金還將利用股指期貨作為組合流動性管理工具,降低現(xiàn)貨市場流動性不足導(dǎo)致的沖擊成本過高的風(fēng)險,提高基金的建倉或變現(xiàn)效率。 (2)國債期貨投資策略 本基金對國債期貨的投資以套期保值、回避市場風(fēng)險為主要目的,結(jié)合國債交易市場和期貨市場的基本面及資金面情況,對國債市場走勢做出判斷,以作為確定國債期貨的頭寸方向和額度的依據(jù),從而進(jìn)行多頭或空頭的套期保值等操作,獲取超額收益。
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配,具體分配方案以公告為準(zhǔn),若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資;若投資者不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、每一基金份額享有同等分配權(quán); 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違背法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定、且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下,基金管理人經(jīng)與托管人協(xié)商一致,調(diào)整基金收益分配原則,并于實(shí)施日前在指定媒介上公告,不需召開基金份額持有人大會。
本基金為股票型基金,其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。同時本基金為指數(shù)基金,具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。