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| 基金全稱 | 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新3個(gè)月定期開(kāi)放混合型證券投資基金 | 基金簡(jiǎn)稱 | 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新3個(gè)月定開(kāi)混合A |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 009467（前端） | 基金類型 | 混合型-偏股 |
| 發(fā)行日期 | 2021年11月08日 | 成立日期/規(guī)模 | 2021年12月03日 / 3.750億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.84億元（截止至：2025年03月31日） | 份額規(guī)模 | 1.1920億份（截止至：2025年03月31日） |
| 基金管理人 | 紅土創(chuàng)新基金 | 基金托管人 | 交通銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 趙波 | 成立來(lái)分紅 | 每份累計(jì)0.00元（0次） |
| 管理費(fèi)率 | 1.20%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.20%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | 0.00%（每年） | 最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 | 1.20%（前端） | 最高申購(gòu)費(fèi)率 | 1.50%（前端） 天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.15%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 中國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*70%+中證全債指數(shù)收益率*30% | 跟蹤標(biāo)的 | 該基金無(wú)跟蹤標(biāo)的 |
本基金主要投資于科技創(chuàng)新主題的上市公司發(fā)行的股票,精選具備較高流動(dòng)性和市值代表性、具有核心成長(zhǎng)能力的優(yōu)質(zhì)公司。在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
暫無(wú)數(shù)據(jù)
本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括科創(chuàng)板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、存托憑證、債券(包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金以封閉期為周期進(jìn)行投資運(yùn)作。本基金在封閉期與開(kāi)放期采取不同投資策略。 資產(chǎn)配置策略 本基金采取積極的大類資產(chǎn)配置策略,通過(guò)宏觀策略研究,綜合考慮宏觀經(jīng)濟(jì)、國(guó)家財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策以及市場(chǎng)流動(dòng)性等方面的因素,對(duì)相關(guān)資產(chǎn)類別的預(yù)期收益進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤,決定大類資產(chǎn)配置比例。 股票投資策略 隨著新經(jīng)濟(jì)的不斷強(qiáng)化、技術(shù)的升級(jí)改造和國(guó)產(chǎn)替代滲透率的提高,科創(chuàng)板中具備技術(shù)實(shí)力的優(yōu)質(zhì)公司符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向,具備政策支持的基礎(chǔ)且市場(chǎng)空間廣闊,有望成長(zhǎng)出一批具備核心技術(shù)實(shí)力和長(zhǎng)期投資價(jià)值的公司。 (1)科技創(chuàng)新主題的界定 本基金主要投資于科技創(chuàng)新企業(yè),本基金所界定的科技創(chuàng)新企業(yè)主要是指堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求,主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。重點(diǎn)支持新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),主要來(lái)自于下列領(lǐng)域: 1)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域,主要包括半導(dǎo)體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、新興軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等; 2)高端裝備領(lǐng)域,主要包括智能制造、航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; 3)新材料領(lǐng)域,主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無(wú)機(jī)非金屬材料、高性能復(fù)合材料、前沿新材料及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; 4)新能源領(lǐng)域,主要包括先進(jìn)核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲(chǔ)能及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; 5)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域,主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備、先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關(guān)鍵零部件、動(dòng)力電池及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; 6)生物醫(yī)藥領(lǐng)域,主要包括生物制品、高端化學(xué)藥、高端醫(yī)療設(shè)備與器械及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; 7)符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域。 (2)個(gè)股投資策略 1)定性分析 本基金對(duì)上市公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行定性評(píng)估。上市公司在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)力是決定投資價(jià)值的重要依據(jù),主要包括以下幾個(gè)方面: ①公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì):公司具備較高的進(jìn)入壁壘,并且持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新,持續(xù)加大護(hù)城河; ②公司治理評(píng)估:公司治理機(jī)制良好 a.公司治理框架保護(hù)并便于行使股東權(quán)利,公平對(duì)待所有股東; b.尊重公司相關(guān)利益者的權(quán)利; c.公司信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、完整; d.公司董事會(huì)勤勉、盡責(zé),運(yùn)作透明; e.公司股東能夠?qū)Χ聲?huì)成員施加有效的監(jiān)督,公司能夠保證外部審計(jì)機(jī)構(gòu)獨(dú)立、客觀地履行審計(jì)職責(zé)。不符合上述治理準(zhǔn)則的公司,本基金將給予其較低的評(píng)級(jí)。 ③公司的盈利模式:對(duì)企業(yè)盈利模式的考察重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)盈利模式的屬性以及成熟程度,考察核心競(jìng)爭(zhēng)力的不可復(fù)制性、可持續(xù)性、穩(wěn)定性; 2)定量分析 在定量分析方面,本基金將通過(guò)對(duì)盈利性成長(zhǎng)性指標(biāo)(預(yù)期凈資產(chǎn)收益率、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、現(xiàn)金流情況、PEG)、相對(duì)價(jià)值指標(biāo)(P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA)以及絕對(duì)估值指標(biāo)(DCF)的定量評(píng)判,篩選出具有GARP(合理價(jià)格成長(zhǎng))性質(zhì)的股票。 (3)科創(chuàng)板股票投資策略 本基金將集中投資于具有良好業(yè)績(jī)支撐和確定性成長(zhǎng)的科創(chuàng)主題上市公司。以分享科技型和創(chuàng)新型中小企業(yè)股價(jià)上漲帶來(lái)的收益。 本基金將通過(guò)個(gè)股精選,篩選出具有較高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和成長(zhǎng)能力的上市公司,為基金資產(chǎn)謀求長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。 本基金將主要采用“自下而上”的方法,基于對(duì)上市公司的核心技術(shù)、成長(zhǎng)性和估值水平的綜合衡量,精選中長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)且估值合理的績(jī)優(yōu)股票。同時(shí)也將結(jié)合“自上而下”的行業(yè)分析,根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、上下游行業(yè)運(yùn)行態(tài)勢(shì)的分析評(píng)估企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境,以最低的組合風(fēng)險(xiǎn)精選股票投資組合。 1)多元價(jià)值評(píng)估 本基金將進(jìn)一步通過(guò)對(duì)上市公司翔實(shí)的案頭分析和深入的實(shí)地調(diào)研,從多個(gè)角度對(duì)公司投資價(jià)值進(jìn)行綜合分析,從而優(yōu)選出具有良好成長(zhǎng)潛力的上市公司。對(duì)于上市公司的價(jià)值評(píng)估將分別從企業(yè)外部環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部因素兩個(gè)方面展開(kāi)。 ①企業(yè)外部環(huán)境分析 公司所處的行業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模在很大程度上決定了企業(yè)成長(zhǎng)的速度和空間,足夠大的市場(chǎng)才能支撐企業(yè)的長(zhǎng)期持續(xù)成長(zhǎng)。本基金將重點(diǎn)分析企業(yè)所處行業(yè)的發(fā)展前景,通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、上下游產(chǎn)品供求狀況、行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)等因素的綜合分析,預(yù)測(cè)行業(yè)發(fā)展的趨勢(shì),形成對(duì)行業(yè)未來(lái)發(fā)展空間的判斷。此外,本基金將結(jié)合對(duì)行業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)格局的分析,優(yōu)選行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)良好,在行業(yè)內(nèi)具有明顯競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的公司。 ②企業(yè)內(nèi)部因素分析 本基金將考察公司的戰(zhàn)略目標(biāo)及產(chǎn)業(yè)布局是否符合產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策,從而支持公司的持續(xù)高速成長(zhǎng)。本基金將重點(diǎn)關(guān)注公司發(fā)展戰(zhàn)略符合居民需求變化趨勢(shì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方向和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的上市公司。 本基金主要關(guān)注企業(yè)的創(chuàng)新能力,具備創(chuàng)新能力的企業(yè)通過(guò)產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)層面的創(chuàng)新可以有效保持其核心競(jìng)爭(zhēng)力,并增強(qiáng)企業(yè)盈利的可持續(xù)性,從而確保企業(yè)在比較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)獨(dú)享創(chuàng)新所帶來(lái)的超額利潤(rùn),以實(shí)現(xiàn)企業(yè)成長(zhǎng)的可持續(xù)性。 本基金將重點(diǎn)觀察公司是否具備核心技術(shù)及持續(xù)的技術(shù)升級(jí),以保持其在行業(yè)內(nèi)的技術(shù)領(lǐng)先地位,維持企業(yè)的長(zhǎng)期成長(zhǎng)。同時(shí),將重點(diǎn)觀察公司是否能夠敏銳感受到行業(yè)需求轉(zhuǎn)變或是能夠有效引導(dǎo)行業(yè)需求,不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)與服務(wù),從而維持、擴(kuò)大市場(chǎng)占有率,獲得持續(xù)的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)。 領(lǐng)先的商業(yè)模式有助于建立并維持企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力,獨(dú)特的商業(yè)模式使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以模仿避免惡性競(jìng)爭(zhēng),從而使得企業(yè)能夠以超越行業(yè)平均水平的速度成長(zhǎng)。本基金將對(duì)上市公司的商業(yè)模式進(jìn)行研究,分析其商業(yè)模式側(cè)重的核心要素和針對(duì)的公司運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)。本基金將重點(diǎn)分析公司的商業(yè)模式能否有效整合內(nèi)外各要素,形成高效、完整、具有獨(dú)特核心競(jìng)爭(zhēng)力的運(yùn)行系統(tǒng),并達(dá)成持續(xù)盈利的目標(biāo)。 公司治理結(jié)構(gòu)是決定公司評(píng)估價(jià)值的重要因素,也是決定公司盈利能力能否持續(xù)的重要因素。本基金將著力于分析上市公司的治理結(jié)構(gòu)、管理層素質(zhì)及其經(jīng)營(yíng)決策能力、投資效率等方面,判斷公司是否具備保持長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力。 2)估值優(yōu)化 為了避免投資于估值過(guò)高的公司股票,本基金將結(jié)合上市公司所處行業(yè)、業(yè)務(wù)模式以及公司發(fā)展中所處的不同階段等特征,選擇合適的股票估值方法,可供選擇的估值方法包括市盈率法(P/E)、市凈率法(P/B)、市盈率-長(zhǎng)期成長(zhǎng)法(PEG)、企業(yè)價(jià)值/銷售收入(EV/SALES)、企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前利潤(rùn)法(EV/EBITDA)、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型(FCFF,FCFE)或股利貼現(xiàn)模型(DDM)等。通過(guò)不同的估值方法對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估,篩選出估值合理或具有吸引力的公司進(jìn)行投資。 (4)存托憑證投資策略 本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。 其他金融工具投資策略 為了更好的實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),在綜合考慮預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、收益、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上,本基金可參與融資業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資于其他金融產(chǎn)品,基金管理人將根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定及本基金的投資目標(biāo),制定與本基金相適應(yīng)的投資策略、比例限制、信息披露方式等。 開(kāi)放期投資策略 開(kāi)放期內(nèi),基金規(guī)模將隨著投資人對(duì)本基金份額的申購(gòu)與贖回而不斷變化。因此本基金在開(kāi)放期將保持資產(chǎn)適當(dāng)?shù)牧鲃?dòng)性,以應(yīng)付當(dāng)時(shí)市場(chǎng)條件下的贖回要求,并降低資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),做好流動(dòng)性管理。
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配,具體分配方案以公告為準(zhǔn),若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資;若投資者不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。 4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi),而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi),各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同,基金管理人可對(duì)各類別基金份額分別制定收益分配方案,同一類別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權(quán)。 5、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配 本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的,側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配,詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 本基金每次收益分配比例詳見(jiàn)屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告。 法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,在不損害基金份額持有人利益的前提下,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,將對(duì)上述基金收益分配政策進(jìn)行調(diào)整。
本基金為混合型基金,理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金,低于股票型基金。