掃一掃二維碼
用手機(jī)打開頁面
| 基金全稱 | 國金自主創(chuàng)新混合型證券投資基金 | 基金簡稱 | 國金自主創(chuàng)新混合C |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 010616（前端） | 基金類型 | 混合型-偏股 |
| 發(fā)行日期 | 2021年01月04日 | 成立日期/規(guī)模 | 2021年01月20日 / 16.827億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 2.11億元（截止至：2025年03月31日） | 份額規(guī)模 | 3.6127億份（截止至：2025年03月31日） |
| 基金管理人 | 國金基金 | 基金托管人 | 民生銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 孫欣炎 | 成立來分紅 | 每份累計(jì)0.00元（0次） |
| 管理費(fèi)率 | 1.20%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.20%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | 0.50%（每年） | 最高認(rèn)購費(fèi)率 | 0.00%（前端） |
| 最高申購費(fèi)率 | 0.00%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 滬深300指數(shù)收益率*60%+中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)收益率*20%+中證全債指數(shù)收益率*20% | 跟蹤標(biāo)的 | 該基金無跟蹤標(biāo)的 |
本基金投資于自主創(chuàng)新主題相關(guān)股票,精選具有自主創(chuàng)新優(yōu)勢或潛力的優(yōu)質(zhì)上市公司,在有效控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下,通過積極主動的資產(chǎn)配置,力爭獲得超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。
暫無數(shù)據(jù)
本基金投資于依法發(fā)行上市的股票、債券等金融工具及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。具體包括:股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票)、港股通標(biāo)的股票、債券(國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù))、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、股指期貨、國債期貨、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
資產(chǎn)配置策略 本基金通過對宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策形勢、證券市場走勢的綜合分析,主動判斷市場時(shí)機(jī),進(jìn)行積極的資產(chǎn)配置,合理確定基金在股票、債券等各類資產(chǎn)類別上的投資比例,并隨著各類資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對變化,適時(shí)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。 股票投資策略 本基金所界定的自主創(chuàng)新主題主要包括半導(dǎo)體、信息服務(wù)、5G、云計(jì)算、新能源、AI、機(jī)械設(shè)備、醫(yī)療器械、生物醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)、品牌消費(fèi)等領(lǐng)域和與這些領(lǐng)域上下游相關(guān)并能提供基礎(chǔ)資源、技術(shù)以及應(yīng)用支持的細(xì)分領(lǐng)域。上述相關(guān)行業(yè)通過資金、研發(fā)、渠道、品牌的投入,能夠提升我國產(chǎn)業(yè)鏈的自主創(chuàng)新能力和國際話語權(quán),改善行業(yè)的生產(chǎn)效率,通過供給端創(chuàng)新激發(fā)國內(nèi)需求,擴(kuò)大銷售收入,走向國產(chǎn)可控的經(jīng)濟(jì)增長新路線。 本基金通過對自主創(chuàng)新主題進(jìn)行深入的調(diào)研分析,行業(yè)上下游驗(yàn)證,專家訪談,最終對相關(guān)上市公司形成投資。自主創(chuàng)新主題相關(guān)公司通常擁有品牌、技術(shù)、專利、渠道等方面的優(yōu)勢,能夠?qū)M(jìn)口產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)、品牌形成替代。本基金將精選自主創(chuàng)新主題相關(guān)的上市公司股票進(jìn)行研究,構(gòu)建股票投資組合。 在定性方面,本基金將綜合考慮上市公司的核心業(yè)務(wù)競爭力、市場地位、創(chuàng)新能力、產(chǎn)品銷售國內(nèi)國際占比、經(jīng)營管理能力、人才資源、治理結(jié)構(gòu)、研發(fā)投入等因素,重點(diǎn)關(guān)注符合自主創(chuàng)新路線、相關(guān)政策和推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的上市公司。 本基金將通過以下評定方法對相關(guān)標(biāo)的進(jìn)行篩選: (1)公司的競爭優(yōu)勢:重點(diǎn)考察公司在細(xì)分市場是否處于領(lǐng)先位置,收入規(guī)模、盈利能力是否大于行業(yè)平均水平,是否具有品牌號召力或較高的行業(yè)知名度等; (2)公司的競爭壁壘:包括是否擁有獨(dú)特優(yōu)勢的有形或無形資源,比如牌照、行政許可、專利技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)等; (3)公司治理評估:具有良好公司治理機(jī)制的公司應(yīng)具有以下特征: A、管理層誠實(shí)守信、溝通順暢; B、公司董事會勤勉、盡責(zé),運(yùn)作透明; C、大股東、管理層長遠(yuǎn)利益與流通股東一致; D、企業(yè)執(zhí)行力強(qiáng),具有堅(jiān)實(shí)的財(cái)務(wù)和人力資源基礎(chǔ); E、管理層具有戰(zhàn)略眼光,堅(jiān)持自主創(chuàng)新,有自己的使命和愿景; 不符合上述治理準(zhǔn)則的公司,本基金將給予其較低的評價(jià)。 (4)公司的盈利持續(xù)性:重點(diǎn)考察隨著時(shí)間的推移,公司的競爭力是否能夠維持,能否不斷通過提升產(chǎn)品價(jià)格、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、擴(kuò)大市場份額、優(yōu)化產(chǎn)品成本、引領(lǐng)產(chǎn)品創(chuàng)新來增加收入和利潤,為股東持續(xù)創(chuàng)造價(jià)值; (5)公司盈利的復(fù)制性:重點(diǎn)考察公司能否通過銷售渠道擴(kuò)張、銷售地域擴(kuò)張、客戶數(shù)量擴(kuò)張,將公司的產(chǎn)品、服務(wù)送達(dá)到更多的地域、更多的客戶; (6)公司盈利的穩(wěn)定性:重點(diǎn)考察公司對上下游議價(jià)能力,以及公司所處市場的供需結(jié)構(gòu),是否能夠通過技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)模,使得公司的盈利能力維持在一個(gè)水平或之上。 在定量方面,本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析的基礎(chǔ)上,根據(jù)公司的基本面及財(cái)務(wù)報(bào)表信息靈活運(yùn)用各類財(cái)務(wù)指標(biāo)評估公司的價(jià)值,評估指標(biāo)包括但不限于PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等估值指標(biāo)以及主營業(yè)務(wù)收入增長率、主營業(yè)務(wù)利潤增長率、凈利潤增長率等經(jīng)營指標(biāo)。 港股通股票投資策略 除上述股票投資策略外,本基金還將在滿足本基金主題標(biāo)準(zhǔn)的前提下,重點(diǎn)關(guān)注以下三類港股通股票:A、在港股市場上市、具有代表性的優(yōu)質(zhì)中資公司發(fā)行的股票;B、具有行業(yè)稀缺性的香港本地和外資公司發(fā)行的股票;C、港股市場在行業(yè)結(jié)構(gòu)、估值、AH股折溢價(jià)、股息率等方面具有吸引力的投資標(biāo)的。本基金將著重選取符合本基金投資理念的港股通股票進(jìn)行投資。 衍生品投資策略 (1)股指期貨投資策略 本基金在股指期貨投資中將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下,參與股指期貨的投資。此外,本基金還將運(yùn)用股指期貨來管理特殊情況下的流動性風(fēng)險(xiǎn),如預(yù)期大額申購贖回、大量分紅等。 (2)國債期貨投資策略 本基金在國債期貨投資中將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下,參與國債期貨的投資。國債期貨作為利率衍生品的一種,有助于管理債券組合的久期、流動性和風(fēng)險(xiǎn)水平。管理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進(jìn)行定性和定量分析。本基金構(gòu)建量化分析體系,對國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控,在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金可以進(jìn)行收益分配,本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次,每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤的10%,若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額進(jìn)行再投資;若投資者不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi),而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi),各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán); 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定,且不損害基金份額持有人實(shí)際利益的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整,不需召開基金份額持有人大會。
本基金為混合型基金,其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金,高于貨幣市場基金、債券型基金。本基金可投資港股通股票,除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外,本基金還會面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港市場風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。