掃一掃二維碼
用手機(jī)打開頁(yè)面
| 基金全稱 | 東吳新經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金 | 基金簡(jiǎn)稱 | 東吳新經(jīng)濟(jì)混合C |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 012617（前端） | 基金類型 | 混合型-偏股 |
| 發(fā)行日期 | 2009年11月12日 | 成立日期/規(guī)模 | 2021年06月09日 / -- |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.21億元（截止至：2025年03月31日） | 份額規(guī)模 | 0.2983億份（截止至：2025年03月31日） |
| 基金管理人 | 東吳基金 | 基金托管人 | 建設(shè)銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 徐慢 | 成立來(lái)分紅 | 每份累計(jì)0.00元（0次） |
| 管理費(fèi)率 | 1.20%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.20%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | 0.40%（每年） | 最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 | ---（前端） |
| 最高申購(gòu)費(fèi)率 | 0.00%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 滬深300指數(shù)*75%+中證全債指數(shù)*25% | 跟蹤標(biāo)的 | 該基金無(wú)跟蹤標(biāo)的 |
本基金為混合型基金,通過(guò)投資于引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展未來(lái)方向的新興行業(yè)的上市公司,享受新經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的高成長(zhǎng)和高收益。重點(diǎn)投資其中具有成長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)、估值優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的上市公司股票,追求超額收益。
致力于把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢(shì),投資于符合未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的產(chǎn)業(yè),推動(dòng)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,享受新經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的高成長(zhǎng)和高收益。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、權(quán)證以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。 對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他金融工具,將依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行投資管理。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金采取自上而下與自下而上相結(jié)合的投資策略,根據(jù)自上而下對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、政策和證券市場(chǎng)走勢(shì)的綜合分析,在遵循前述本基金資產(chǎn)配置總體比例限制范圍內(nèi),確定基金資產(chǎn)在股票、債券、現(xiàn)金和其他金融工具上的具體投資比例。根據(jù)科學(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)對(duì)與新經(jīng)濟(jì)相關(guān)創(chuàng)新技術(shù)、典型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行識(shí)別。隨后自下而上地精選代表新經(jīng)濟(jì)的典型上市公司和與新經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)的上市公司,針對(duì)兩類公司的不同特征,充分考慮公司的成長(zhǎng)性,運(yùn)用東吳基金企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)評(píng)價(jià)體系進(jìn)行評(píng)價(jià),構(gòu)建股票池。投資其中具有成長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的上市公司股票,追求超額收益。 本基金的投資策略主要體現(xiàn)在資產(chǎn)配置策略、選股策略、債券投資策略、權(quán)證投資策略等幾方面。 資產(chǎn)配置策略 對(duì)于大類資產(chǎn)的配置,本基金主要由投資研究團(tuán)隊(duì)根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策變化、證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況、國(guó)際市場(chǎng)變化情況等因素的深入研究,判斷證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)收益水平;在各大類資產(chǎn)投資比例限制前提下,根據(jù)大類資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)收益分析結(jié)果,并結(jié)合本基金風(fēng)險(xiǎn)收益目標(biāo),最終確定、調(diào)整基金資產(chǎn)中股票、債券和現(xiàn)金的配置比例。 選股策略 本基金采用自上而下與自下而上相結(jié)合的選股策略,首先通過(guò)對(duì)代表新經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行識(shí)別,推導(dǎo)出代表新經(jīng)濟(jì)的典型產(chǎn)業(yè),然后自下而上的尋找與典型產(chǎn)業(yè)相關(guān)的上市公司,精選其中具有成長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的上市公司股票作為投資對(duì)象。 (1)新經(jīng)濟(jì)中創(chuàng)新技術(shù)的識(shí)別 科學(xué)技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展日新月異,不斷有新的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)出現(xiàn),也不時(shí)會(huì)有某些技術(shù)和產(chǎn)業(yè)被淘汰。為了緊跟時(shí)代的潮流,本基金必須不斷對(duì)新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)進(jìn)行跟蹤,動(dòng)態(tài)更新新經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新技術(shù)和典型產(chǎn)業(yè)的范圍。 通過(guò)參考《中國(guó)共產(chǎn)黨第十七次全國(guó)代表大會(huì)報(bào)告》、《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》、2009年溫家寶同志的《政府工作報(bào)告》中的相關(guān)部署和借鑒《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006- 2020年)》中對(duì)前沿技術(shù)選擇的主要原則,本基金對(duì)新經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新技術(shù)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)有以下幾點(diǎn): 1)代表世界高新技術(shù)前沿的發(fā)展方向,具有較大的技術(shù)創(chuàng)新程度。 2)對(duì)國(guó)家未來(lái)新興產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展具有引領(lǐng)作用。 3)有利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)的更新?lián)Q代,實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展。 4)具備較好的人才隊(duì)伍和研究開發(fā)基礎(chǔ)。 在2006年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006- 2020年)》中明確指出,生物技術(shù)、信息技術(shù)、新材料技術(shù)、先進(jìn)制造技術(shù)、先進(jìn)能源技術(shù)、海洋技術(shù)、激光技術(shù)、空天技術(shù)是引領(lǐng)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前沿技術(shù),這些創(chuàng)新技術(shù)是新經(jīng)濟(jì)未來(lái)增長(zhǎng)動(dòng)力,將很大程度上改變傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。 (2)代表新經(jīng)濟(jì)典型產(chǎn)業(yè)的識(shí)別 代表新經(jīng)濟(jì)的典型產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新技術(shù)密切相關(guān),是一個(gè)跨行業(yè)、跨地區(qū)、跨板塊的概念,它具有強(qiáng)大生命力,受到創(chuàng)新技術(shù)的帶動(dòng),市場(chǎng)前景廣闊,代表未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì),一定條件下可演變?yōu)橹鲗?dǎo)產(chǎn)業(yè)甚至支柱產(chǎn)業(yè)。識(shí)別代表新經(jīng)濟(jì)的典型產(chǎn)業(yè)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程,隨著經(jīng)濟(jì)與技術(shù)的不斷發(fā)展,一些新興的產(chǎn)業(yè)會(huì)被納入新經(jīng)濟(jì)的概念,也有一些產(chǎn)業(yè)可能逐漸進(jìn)入衰退期,被剔除出去。 本基金在對(duì)新經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行識(shí)別的基礎(chǔ)之上,對(duì)代表新經(jīng)濟(jì)的典型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行不斷跟蹤和更新,對(duì)典型產(chǎn)業(yè)的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)是: 1)與創(chuàng)新技術(shù)密切相關(guān)。 2)符合國(guó)家政策支持或受國(guó)家制度創(chuàng)新變革的積極推動(dòng)。 3)具有較好的盈利前景和投資價(jià)值。 4)已經(jīng)具有一定的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ),國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)已經(jīng)出現(xiàn)相關(guān)的上市公司。 2006年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006- 2020年)》中指出,在國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和國(guó)防安全中重點(diǎn)發(fā)展、亟待科技提供支撐的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)有能源、水和礦產(chǎn)資源、環(huán)境、農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、人口與健康、城鎮(zhèn)化與城市發(fā)展、公共安全、國(guó)防。本基金將以此作為代表新經(jīng)濟(jì)典型產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ),隨著時(shí)間的推移,還將根據(jù)以上所述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)新經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新技術(shù)和典型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新。 (3)個(gè)股選擇 在對(duì)代表新經(jīng)濟(jì)的典型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行識(shí)別之后,我們采用自下而上的策略篩選與新經(jīng)濟(jì)相關(guān)的上市公司。根據(jù)上市公司與新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系,屬于新經(jīng)濟(jì)范疇的上市公司分為兩類:a.代表新經(jīng)濟(jì)的典型上市公司;b.與新經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)的上市公司。 1)代表新經(jīng)濟(jì)的典型上市公司 所謂代表新經(jīng)濟(jì)的典型上市公司是指直接從事新經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn),受益于新經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的高收益,屬于代表新經(jīng)濟(jì)的典型產(chǎn)業(yè)的上市公司。對(duì)該類上市公司篩選的標(biāo)準(zhǔn)有以下幾點(diǎn): a.主營(yíng)業(yè)務(wù)中具有或未來(lái)即將具有直接從事與新經(jīng)濟(jì)相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)。 b.公司具有較為明確的盈利前景,受益于新經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的高回報(bào)。 c.公司無(wú)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),如負(fù)債、訴訟、破產(chǎn)清算等。 2)與新經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)的上市公司 此類上市公司雖屬于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、但與新經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)。例如:應(yīng)用新技術(shù)為企業(yè)帶來(lái)效益,或?qū)π录夹g(shù)發(fā)展具有重要積極影響的上市公司;對(duì)新經(jīng)濟(jì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資,或提供人力、技術(shù)、資金上的支持;公司使用清潔能源,對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中的廢渣、廢水、廢氣、余熱等進(jìn)行回收和合理利用,提高經(jīng)營(yíng)效益;更新環(huán)保設(shè)備、減少環(huán)境污染、節(jié)約資源能源,企業(yè)從中獲益等。這類公司我們關(guān)注的是其受益于新經(jīng)濟(jì)的程度以及公司的價(jià)值和成長(zhǎng)性。 受益于新經(jīng)濟(jì)的程度我們主要采用定性和定量研究相結(jié)合的方法,本基金的行業(yè)研究員將從以下幾個(gè)方面綜合判斷:a.上市公司所屬行業(yè)與新經(jīng)濟(jì)的相關(guān)程度。b.公司原有業(yè)務(wù)與新經(jīng)濟(jì)相關(guān)部分的比例。c.上市公司受益于新經(jīng)濟(jì)的形式與性質(zhì)。 得到以上兩類上市公司后,我們根據(jù)成長(zhǎng)性指標(biāo)對(duì)上市公司進(jìn)行進(jìn)一步篩選形成基金備選股票池,再根據(jù)“東吳基金企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)評(píng)價(jià)體系”計(jì)算備選股票池中上市公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)綜合分值,評(píng)價(jià)新經(jīng)濟(jì)上市公司的投資價(jià)值,剔除掉分值較低的上市公司,得到基金股票池。
1.本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán); 2.收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí),基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按除息日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額; 3. 在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金收益每年最多分配八次,每次基金收益分配比例不低于收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)的10%; 4.若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配; 5.本基金收益分配方式分為兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資;若投資人不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 6. 基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日(即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日)的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)工作日; 7. 基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值; 8.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
本基金是一只進(jìn)行主動(dòng)投資的混合型基金,其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益均高于貨幣型基金,低于股票型基金,在證券投資基金中屬于風(fēng)險(xiǎn)較高、收益較高的基金產(chǎn)品。