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| 基金全稱 | 華泰紫金碳中和混合型發(fā)起式證券投資基金 | 基金簡稱 | 華泰紫金碳中和混合發(fā)起C |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 018583（前端） | 基金類型 | 混合型-偏股 |
| 發(fā)行日期 | 2023年06月26日 | 成立日期/規(guī)模 | 2023年08月09日 / 1.109億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.24億元（截止至：2025年03月31日） | 份額規(guī)模 | 0.1974億份（截止至：2025年03月31日） |
| 基金管理人 | 華泰證券(上海)資產(chǎn)管理 | 基金托管人 | 興業(yè)銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 鄭棟 | 成立來分紅 | 每份累計0.01元（1次） |
| 管理費率 | 1.20%（每年） | 托管費率 | 0.20%（每年） |
| 銷售服務(wù)費率 | 0.60%（每年） | 最高認(rèn)購費率 | 0.00%（前端） |
| 最高申購費率 | 0.00%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)收益率*65%+中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)收益率*15%+銀行活期存款利率(稅后)*20% | 跟蹤標(biāo)的 | 該基金無跟蹤標(biāo)的 |
本基金主要投資于碳中和主題股票,通過精選個股和嚴(yán)格風(fēng)險控制,力求為基金份額持有人獲取超過業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。
暫無數(shù)據(jù)
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證)、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。本基金可以根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
大類資產(chǎn)配置策略 本基金在宏觀經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)上,結(jié)合政策面、市場資金面,積極把握市場發(fā)展趨勢,并結(jié)合經(jīng)濟(jì)周期不同階段各類資產(chǎn)市場表現(xiàn)的變化情況,對股票、債券和現(xiàn)金等大類資產(chǎn)投資比例進(jìn)行戰(zhàn)略配置和調(diào)整。 股票投資策略 (1)碳中和主題界定 碳中和是指企業(yè)、團(tuán)體或個人在一定時間內(nèi)直接或間接產(chǎn)生的二氧化碳排放總量,通過二氧化碳去除手段,達(dá)到“凈零排放”目的。 本基金投資標(biāo)的將圍繞碳中和目標(biāo)下減碳路徑所涉及的相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈和行業(yè)。從碳排放源出發(fā),中國碳中和的減碳路徑主要是電力行業(yè)脫碳化、工業(yè)行業(yè)節(jié)能化、交運行業(yè)電力化、建筑行業(yè)綠色化。具體的減碳路徑、對應(yīng)產(chǎn)業(yè)鏈如下: ①電力行業(yè):對應(yīng)新能源產(chǎn)業(yè)鏈和傳統(tǒng)能源改造,包括光伏、風(fēng)電、核電、水電、分布式發(fā)電、儲能系統(tǒng)、特高壓、智慧電網(wǎng)、傳統(tǒng)火電的清潔改造等; ②工業(yè)行業(yè):對應(yīng)節(jié)能減排產(chǎn)業(yè)鏈。指在工業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)中,通過技術(shù)升級與工藝改造減少碳排放量,涉及鋼鐵、化工、電力設(shè)備、綠色電器和機(jī)械設(shè)備行業(yè)。其中:鋼鐵行業(yè)主要關(guān)注綠色生產(chǎn)工藝改造,包括特種鋼鐵、電爐煉鋼和氫能煉鋼,實現(xiàn)鋼鐵生產(chǎn)脫碳;化工行業(yè)主要關(guān)注不斷改造并實現(xiàn)技術(shù)升級的傳統(tǒng)化工行業(yè)和新材料;電力設(shè)備行業(yè)主要關(guān)注電池、電機(jī)和其他電源設(shè)備的低碳升級和改造,以及光伏、風(fēng)電、儲能、氫能等新能源電力設(shè)備和新型電力系統(tǒng)建設(shè)(電子電機(jī)設(shè)備、電網(wǎng)設(shè)備),以及產(chǎn)業(yè)鏈上游材料和電子器件;機(jī)械設(shè)備行業(yè)主要關(guān)注節(jié)能減排、能源軌交、自動化設(shè)備和持續(xù)創(chuàng)新升級、靈活改造的傳統(tǒng)設(shè)備、電動化工程機(jī)械;綠色電器關(guān)注節(jié)能低碳家電產(chǎn)業(yè)與節(jié)能房屋照明設(shè)施。 ③汽車行業(yè):對應(yīng)新能源車產(chǎn)業(yè)鏈。關(guān)注四方面,一是與新能源汽車相關(guān)的汽車行業(yè);二是新能源電池產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)的有色金屬和制造設(shè)備;三是提供數(shù)據(jù)、通信服務(wù)和實現(xiàn)智能化操作的軟件或服務(wù)的企業(yè),包括電子、軟硬件開發(fā)和服務(wù)、與高速信號傳輸相關(guān)的通信服務(wù)和通信設(shè)備產(chǎn)業(yè)。 ④公共行業(yè):對應(yīng)交通節(jié)能減排工程、綠色倉儲物流建設(shè)、綠色數(shù)據(jù)中心。 ⑤建筑行業(yè):對應(yīng)綠色建筑產(chǎn)業(yè)鏈,包括環(huán)保建材、裝配式建筑等。 ⑥環(huán)保行業(yè):對應(yīng)環(huán)保產(chǎn)業(yè)鏈。主要投資領(lǐng)域為環(huán)保裝備和污染治理,包括廢水、廢氣、廢渣、土壤污染的監(jiān)測、處置設(shè)備與材料,林業(yè)碳匯,以及新能源運營等。 若未來由于政策變化或者技術(shù)創(chuàng)新所導(dǎo)致本基金界定的碳中和主題相關(guān)行業(yè)和公司相關(guān)業(yè)務(wù)的覆蓋范圍發(fā)生變動,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,有權(quán)適時對上述定義進(jìn)行補充和修訂。 (2)行業(yè)配置策略 根據(jù)碳中和主題相關(guān)各行業(yè)的特征,本基金將從行業(yè)發(fā)展生命周期、行業(yè)景氣度、行業(yè)競爭格局、技術(shù)水平及其發(fā)展趨勢等多角度,綜合評估各個行業(yè)的投資價值。 (3)個股精選策略 在行業(yè)配置的基礎(chǔ)上,本基金管理人將采用自下而上的研究方法,采取定性和定量分析相結(jié)合的方法對上市公司基本面進(jìn)行深入分析,運用不同的估值方法對上市公司的估值水平進(jìn)行分析,精選優(yōu)質(zhì)股票構(gòu)建投資組合。 1)本基金對上市公司的定性分析主要包括以下幾個方面:a、公司的競爭優(yōu)勢:重點考察公司的市場優(yōu)勢、資源優(yōu)勢、產(chǎn)品優(yōu)勢、政策優(yōu)勢等;b、公司的盈利模式:對企業(yè)盈利模式的考察重點關(guān)注企業(yè)盈利模式的屬性以及成熟程度,是否具有不可復(fù)制性、可持續(xù)性、穩(wěn)定性;c、公司治理方面:考察上市公司是否有清晰、合理、可執(zhí)行的發(fā)展戰(zhàn)略,是否具有合理的治理結(jié)構(gòu),管理團(tuán)隊是否團(tuán)結(jié)高效、經(jīng)驗豐富,是否具有進(jìn)取精神等。 2)本基金主要對反映上市公司質(zhì)量和增長潛力的成長性指標(biāo)、財務(wù)指標(biāo)和估值指標(biāo)等進(jìn)行定量分析,包括:a、成長性指標(biāo):收入增長率、營業(yè)利潤增長率和凈利潤增長率等;b、財務(wù)指標(biāo):毛利率、營業(yè)利潤率、凈利率、凈資產(chǎn)收益率、經(jīng)營活動凈收益/利潤總額等;c、估值指標(biāo):市盈率(PE)、市盈率相對盈利增長比率(PEG)、市銷率(PS)和總市值等。 (4)港股通標(biāo)的股票投資策略 對于港股通標(biāo)的股票投資,本基金將優(yōu)先將基本面優(yōu)秀、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表健康,市場空間巨大,行業(yè)競爭力突出的港股納入本基金的股票投資組合。 債券投資策略 本基金的債券資產(chǎn)投資將堅持價值投資理念,主要以長期利率趨勢分析為基礎(chǔ),結(jié)合中短期的經(jīng)濟(jì)周期、宏觀政策方向及收益率曲線分析,通過收益率曲線配置等方法,實施積極的債券投資管理。 股票期權(quán)投資策略 本基金將按照風(fēng)險管理的原則,以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易。本基金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要求,確定參與股票期權(quán)交易的投資時機(jī)和投資比例。 股指期貨投資策略 本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的,參與股指期貨交易。套期保值將主要采用流動性好、交易活躍的期貨合約。 本基金參與股指期貨投資時機(jī)和數(shù)量的決策建立在對證券市場總體行情的判斷和組合風(fēng)險收益分析的基礎(chǔ)上。本基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風(fēng)險特征,通過資產(chǎn)配置、品種選擇,謹(jǐn)慎進(jìn)行投資,以降低投資組合的整體風(fēng)險。若相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時,基金管理人股指期貨投資管理從其最新規(guī)定,以符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。 國債期貨投資策略 國債期貨作為利率衍生品的一種,有助于管理債券組合的久期、流動性和風(fēng)險水平。基金管理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的,結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進(jìn)行定性和定量分析,構(gòu)建量化分析體系,對國債期貨和現(xiàn)貨的基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控,在追求基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上,力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的中長期穩(wěn)定增值。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險補償收益和市場流動性等影響資產(chǎn)支持證券價值的因素進(jìn)行分析,并輔助采用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定價模型,評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價值并做出相應(yīng)的投資決策。 存托憑證投資策略 本基金將在控制風(fēng)險的前提下,依照基金投資目標(biāo)和股票投資策略,基于對基礎(chǔ)證券投資價值的深入研究和判斷,通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方式,精選出具有比較優(yōu)勢的存托憑證。 融資業(yè)務(wù)的投資策略 本基金在參與融資業(yè)務(wù)時將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,在法律法規(guī)允許的范圍和比例內(nèi)、風(fēng)險可控的前提下,本著謹(jǐn)慎原則,根據(jù)投資管理的需要參與融資業(yè)務(wù)。若相關(guān)融資業(yè)務(wù)的法律法規(guī)發(fā)生變化,本基金將從其最新規(guī)定。 今后,隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等,本基金還將積極尋求其他投資機(jī)會,如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,本基金將在履行適當(dāng)程序后,將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費,C類基金份額收取銷售服務(wù)費,各類基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán); 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資;若投資者不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數(shù)最少為1次,具體分紅方案見基金管理人根據(jù)基金運作情況屆時不定期發(fā)布的相關(guān)分紅公告,若基金合同生效不滿3個月則可不進(jìn)行收益分配; 5、在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下,基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整,無需召開基金份額持有人大會; 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
本基金為混合型基金,其風(fēng)險收益水平理論上高于貨幣市場基金和債券型基金,低于股票型基金。 本基金可投資港股通標(biāo)的股票,將面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。