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| 基金全稱 | 諾安中證A100指數(shù)證券投資基金 | 基金簡(jiǎn)稱 | 諾安中證A100指數(shù)A |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 320010（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2009年09月15日 | 成立日期/規(guī)模 | 2009年10月27日 / 21.097億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 1.64億元（截止至：2025年03月31日） | 份額規(guī)模 | 0.8918億份（截止至：2025年03月31日） |
| 基金管理人 | 諾安基金 | 基金托管人 | 工商銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 梅律吾 | 成立來(lái)分紅 | 每份累計(jì)0.12元（1次） |
| 管理費(fèi)率 | 0.75%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.15%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | 0.00%（每年） | 最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 | 1.00%（前端） | 最高申購(gòu)費(fèi)率 | 1.20%（前端） 天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.12%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 中證A100指數(shù)收益率*95%+一年期銀行儲(chǔ)蓄存款利率(稅后)*5% | 跟蹤標(biāo)的 | 中證A100指數(shù) |
本基金實(shí)施被動(dòng)式投資,通過(guò)嚴(yán)格的投資程序約束和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理手段,力圖實(shí)現(xiàn)指數(shù)投資偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場(chǎng)情況下,本基金日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%,年跟蹤誤差不超過(guò)4%。
與主動(dòng)式投資相比較,被動(dòng)式投資有著運(yùn)營(yíng)成本較低、投資透明化等優(yōu)點(diǎn),本基金秉承被動(dòng)式投資理念,以跟蹤中證A100指數(shù)為投資原則,通過(guò)投資于同時(shí)具備較強(qiáng)市值代表性、較高流動(dòng)性以及大盤藍(lán)籌等特征的中證A100指數(shù)成份股,力求獲得該指數(shù)所代表的中國(guó)證券市場(chǎng)的平均收益,使投資者可以分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。
本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括中證A100指數(shù)成份股、備選成份股、新股(如首次公開(kāi)發(fā)行或增發(fā))、存托憑證、債券,以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許本基金投資的其他金融工具。 此外,如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金采用完全復(fù)制策略,按照成份股在中證A100指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合。當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí),以及因基金的申購(gòu)和贖回對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí),基金經(jīng)理會(huì)對(duì)投資組合進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整,以使跟蹤誤差控制在限定的范圍之內(nèi)。 股票投資組合構(gòu)建 本基金采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法,按照成份股在基準(zhǔn)指數(shù)中證A100指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建股票投資組合。 當(dāng)發(fā)生下列特殊情況時(shí): (1)因受股票停牌的限制、股票流動(dòng)性等其他市場(chǎng)因素,使基金管理人無(wú)法依指數(shù)權(quán)重購(gòu)買某成份股; (2)預(yù)期標(biāo)的指數(shù)的成份股即將調(diào)整; (3)存在其他影響指數(shù)復(fù)制的因素。 基金經(jīng)理可以根據(jù)市場(chǎng)情況,結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷,對(duì)本基金投資組合進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整,以期在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受限度之內(nèi),獲得更接近基準(zhǔn)指數(shù)的收益率。 股票投資組合調(diào)整 (1)因基準(zhǔn)指數(shù)成份股變動(dòng)進(jìn)行的調(diào)整 ①定期調(diào)整 本基金股票指數(shù)化投資組合將根據(jù)基準(zhǔn)指數(shù)的調(diào)整規(guī)則和備選股票的預(yù)期,對(duì)股票投資組合及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。本基金將合理把握組合調(diào)整的節(jié)奏和方法,以盡量降低因成份股調(diào)整對(duì)基金跟蹤效果的影響。 ②不定期調(diào)整 當(dāng)上市公司發(fā)生增發(fā)、配股、公司合并等影響成份股在指數(shù)中權(quán)重的行為時(shí),本基金將根據(jù)各成份股的權(quán)重變化及時(shí)調(diào)整股票投資組合。 當(dāng)指數(shù)成份股權(quán)重發(fā)生變動(dòng)時(shí),對(duì)因股票停牌而無(wú)法交易的股票,本基金將用現(xiàn)金進(jìn)行正向或逆向替代,待股票復(fù)牌后進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。成份股在基準(zhǔn)指數(shù)中的權(quán)重因其它原因發(fā)生相應(yīng)變化的,本基金將做相應(yīng)調(diào)整,以保持基金資產(chǎn)中該成份股的權(quán)重同指數(shù)一致。 (2)其他因素引起的調(diào)整①新股因素本基金將根據(jù)市場(chǎng)情況,決定是否參加首次公開(kāi)發(fā)行(或增發(fā))的新股市值配售與認(rèn)購(gòu),由此得到的非基準(zhǔn)指數(shù)成份股將在其規(guī)定持有期之后的30個(gè)交易日以內(nèi)賣出; ②投資比例限制因素根據(jù)法律法規(guī)中針對(duì)基金投資比例的限制規(guī)定,當(dāng)基金投資組合中按基準(zhǔn)權(quán)重投資的股票資產(chǎn)比例或個(gè)股比例超過(guò)法律法規(guī)的規(guī)定限制時(shí),本基金將對(duì)投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整,以保證基金投資行為的合法合規(guī)性; ③申購(gòu)、贖回因素 本基金將根據(jù)申購(gòu)和贖回情況對(duì)股票投資組合進(jìn)行調(diào)整,以保證基金正常運(yùn)行從而有效跟蹤標(biāo)的指數(shù); ④法律法規(guī)因素 對(duì)于基金管理人、托管人和與其有控股關(guān)系的股東發(fā)行或者承銷的基準(zhǔn)指數(shù)成份股,法律法規(guī)禁止投資而本基金無(wú)法獲得豁免的,將用技術(shù)方法對(duì)其進(jìn)行替換。 ⑤其他因素 當(dāng)指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn),且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的,基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,綜合考慮成份股的退市風(fēng)險(xiǎn)、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對(duì)跟蹤誤差的影響,據(jù)此制定成份股替代策略,并對(duì)投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 存托憑證投資策略 本基金將根據(jù)投資目標(biāo)和股票投資策略,基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的研究判斷,進(jìn)行存托憑證的投資。 現(xiàn)金管理 現(xiàn)金管理是指數(shù)基金投資管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié),主要由三方面內(nèi)容組成:現(xiàn)金流預(yù)測(cè)、現(xiàn)金持有比例管理以及現(xiàn)金資產(chǎn)收益管理。
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數(shù)最多為六次,每次分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的20%;并且紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日(即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日)的時(shí)間應(yīng)不超過(guò)15個(gè)工作日;若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資;投資者可對(duì)A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額分別選擇不同的收益分配方式;若投資者不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值:即基金收益分配基準(zhǔn)日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、由于本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi),而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi),各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán); 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在遵守法律法規(guī)的前提下,基金管理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可對(duì)基金收益分配的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整,并及時(shí)公告。
本基金為股票型指數(shù)基金,可獲取資本市場(chǎng)平均收益率,其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益均高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。