掃一掃二維碼
用手機(jī)打開頁(yè)面
| 基金全稱 | 中金中證科技先鋒交易型開放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡(jiǎn)稱 | 中金中證科技先鋒ETF |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 560990（主代碼） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2022年04月18日 | 成立日期/規(guī)模 | 2022年06月10日 / 3.882億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.30億元（截止至：2025年03月31日） | 份額規(guī)模 | 0.3519億份（截止至：2025年03月31日） |
| 基金管理人 | 中金基金 | 基金托管人 | 浦發(fā)銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 耿帥軍、彭子未 | 成立來(lái)分紅 | 每份累計(jì)0.00元（0次） |
| 管理費(fèi)率 | 0.50%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.05%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | ---（每年） | 最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 | 0.80% |
| 最高申購(gòu)費(fèi)率 | --- | 最高贖回費(fèi)率 | --- |
| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 中證科技先鋒指數(shù)收益率 | 跟蹤標(biāo)的 | 中證科技先鋒指數(shù) |
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.2%以內(nèi),年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。
暫無(wú)數(shù)據(jù)
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股(含存托憑證)。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),基金還可投資于非成份股(含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或核準(zhǔn)上市的股票)、存托憑證、債券(包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、次級(jí)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)換債券的純債部分)、可交換債券、短期融資券(含超短期融資券)、中期票據(jù)等)、債券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。 本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定,參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
股票投資策略 本基金采取完全復(fù)制策略,即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí),或因基金的申購(gòu)和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí),或因某些特殊情況(如流動(dòng)性不足、成份股長(zhǎng)期停牌、法律法規(guī)限制等)導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí),或其他原因?qū)е聼o(wú)法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí),基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整,從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn),且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的,基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,綜合考慮成份股的退市風(fēng)險(xiǎn)、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對(duì)跟蹤誤差的影響,據(jù)此制定成份股替代策略,并對(duì)投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 債券投資策略 本基金基于流動(dòng)性管理及策略性投資的需要,參與債券投資,其投資目的是保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性,有效利用基金資產(chǎn),綜合運(yùn)用利率策略、債券類屬配置策略等策略進(jìn)行個(gè)券選擇。 股票期權(quán)投資策略 本基金投資股票期權(quán)將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為主要目的,結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險(xiǎn)收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要求,確定參與股票期權(quán)交易的投資時(shí)機(jī)和投資比例。若相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí),基金管理人股票期權(quán)投資管理從其最新規(guī)定,以符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。 未來(lái)如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資其他期權(quán)品種,例如指數(shù)期權(quán)、場(chǎng)外衍生工具等金融產(chǎn)品,本基金將在履行適當(dāng)程序后,納入投資范圍并制定相應(yīng)投資策略。 股指期貨投資策略 為有效控制指數(shù)的跟蹤誤差,本基金在進(jìn)行股指期貨投資時(shí),根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則,以套期保值為主要目的,通過(guò)對(duì)證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的定量化研究,結(jié)合股指期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平,并與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配。 國(guó)債期貨投資策略 本基金投資國(guó)債期貨以套期保值為主要目的。結(jié)合國(guó)債交易市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的收益性、流動(dòng)性等情況,通過(guò)多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作,獲取超額收益。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金將持續(xù)研究和密切跟蹤國(guó)內(nèi)資產(chǎn)支持證券品種的發(fā)展,將通過(guò)宏觀經(jīng)濟(jì)、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣變化等因素的研究,預(yù)測(cè)資產(chǎn)池未來(lái)現(xiàn)金流變化,制定周密的投資策略。在具體投資過(guò)程中,重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的證券發(fā)行條款、基礎(chǔ)資產(chǎn)的類型,預(yù)測(cè)提前償還率變化對(duì)標(biāo)的證券的久期與收益率的影響,加強(qiáng)對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流穩(wěn)定性的分析。 存托憑證投資策略 本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上,根據(jù)審慎原則合理參與存托憑證的投資,以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 參與轉(zhuǎn)融通證券出借和融資業(yè)務(wù)投資策略 為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場(chǎng)情況、投資者者類型與機(jī)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。在具體投資過(guò)程中,本基金通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)變量和宏觀經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行分析,積極主動(dòng)的預(yù)測(cè)未來(lái)的利率趨勢(shì),選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益高的品種進(jìn)行參與,實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)對(duì)基金資產(chǎn)的最優(yōu)貢獻(xiàn)。本基金將嚴(yán)格控制轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和采用約定申報(bào)方式的信用風(fēng)險(xiǎn)管理,根據(jù)借券公司的分類評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)狀況、管理水平和債務(wù)水平等因素,選擇對(duì)手方,結(jié)合適度分散出借個(gè)股、出借期限和出借對(duì)手的理念方法,構(gòu)造和優(yōu)化組合,分散風(fēng)險(xiǎn)。 此外,本基金將利用融資買入證券作為組合流動(dòng)性管理工具,提高基金的資金使用效率,以融入資金滿足基金現(xiàn)貨交易、期貨交易、贖回款支付等流動(dòng)性需求。 未來(lái),隨著投資工具的發(fā)展和豐富,本基金可在不改變投資目標(biāo)及本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的前提下,相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略,并在招募說(shuō)明更新中公告。
1、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅; 2、每一基金份額享有同等分配權(quán); 3、基金收益評(píng)價(jià)日核定的基金凈值增長(zhǎng)率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率達(dá)到1%以上時(shí),基金管理人可以進(jìn)行收益分配; 4、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長(zhǎng)率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率為原則進(jìn)行收益分配?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn),本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提,收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值; 5、若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配; 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下,基金管理人按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后,酌情調(diào)整以上基金收益分配原則,此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會(huì),但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
本基金屬于股票型基金,預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn),具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。