私募西藏東成副總“老鼠倉”被罰 曾任長安基金理財專戶投顧

　　證監(jiān)會近日對一起4年前利用未公開信息交易股票案下發(fā)了行政處罰決定書。

　　事件的男主角丁貴元時任西藏東成投資管理有限公司(以下簡稱西藏東成)副總經(jīng)理，成都立華投資有限公司(以下簡稱成都立華)交易員，在2014年8月到2015年4月，利用其職務(wù)之便，進(jìn)行了趨同交易。不料即便是在牛市背景下，還是虧了10.28萬，最終被證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)并處以10萬元罰款。

　　事情的起點要追溯到2014年4月，“長安東成1號資產(chǎn)管理計劃”(以下簡稱東成1號)系長安基金管理有限公司(以下簡稱長安基金)管理的專戶理財產(chǎn)品，合同期限5年，投資人包括陳某建、王某等31個自然人。

　　根據(jù)長安基金與成都立華簽訂的投顧協(xié)議，由投資顧問成都立華指定人員發(fā)送投資建議指令進(jìn)行實際操作。成都立華向長安基金出具授權(quán)委托書，授權(quán)王某、陳某建、丁貴元、倪某發(fā)送投資建議，并由丁貴元等授權(quán)交易員通過長安基金提供的VPN系統(tǒng)進(jìn)行交易下單，相關(guān)交易指令經(jīng)長安基金風(fēng)控審核后由長安基金交易員完成交易。丁貴元作為東成1號投資顧問授權(quán)交易員，參與發(fā)送投資建議、交易下單等環(huán)節(jié)，知悉其負(fù)責(zé)的東成1號證券賬戶子賬戶交易標(biāo)的股票的未公開信息。

　　2013年9月，“丁貴元”證券賬戶轉(zhuǎn)托管至金元證券成都二環(huán)路營業(yè)部，下掛上海股東賬戶和深圳股東賬戶。之后，丁貴元先是以其妻子黃某喬的名義認(rèn)購了“東成1號”產(chǎn)品1000萬元，后將100余萬元自有資金存入個人的“丁貴元”證券賬戶用于買賣股票。

　　2014年8月21日至2015年4月22日期間，丁貴元作為東成1號投資顧問成都立華的交易員，負(fù)責(zé)東成1號的其中一子賬戶的投資決策及交易，陳某建(系丁貴元的上級主管)未在微信群中提出反對意見即默認(rèn)通過，交易在當(dāng)天由丁貴元負(fù)責(zé)執(zhí)行。丁貴元知悉并利用該交易單元的股票買賣指令等未公開信息，操作“丁貴元”證券賬戶趨同其負(fù)責(zé)的東成1號子賬戶交易相關(guān)股票?！岸≠F元”證券賬戶交易股票共30只，趨同交易股票數(shù)12只，占比40.00%；總成交金額8,714.62萬元，趨同交易成交金額3,383.12萬元，占比38.82%；趨同交易虧損10.28萬元。

　　最終這筆“老鼠倉”不僅未盈利，反而虧損10.28萬元。證監(jiān)會對丁貴元的違法行為責(zé)令改正，并處以10萬元罰款。

（文章來源：第一財經(jīng)）

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