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| 基金全稱 | 中銀證券科技創(chuàng)新混合型證券投資基金(LOF) | 基金簡稱 | 中銀證券科技創(chuàng)新混合(LOF) |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 501095（主代碼） | 基金類型 | 混合型-偏股 |
| 發(fā)行日期 | 2020年02月27日 | 成立日期/規(guī)模 | 2020年03月12日 / 8.847億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 2.84億元（截止至：2025年03月31日） | 份額規(guī)模 | 5.5846億份（截止至：2025年03月31日） |
| 基金管理人 | 中銀證券 | 基金托管人 | 農(nóng)業(yè)銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 林博程 | 成立來分紅 | 每份累計0.00元（0次） |
| 管理費率 | 1.20%（每年） | 托管費率 | 0.20%（每年） |
| 銷售服務(wù)費率 | ---（每年） | 最高認(rèn)購費率 | 1.20%（前端） 天天基金優(yōu)惠費率：0.12%（前端） | 最高申購費率 | 1.50%（前端） 天天基金優(yōu)惠費率：0.15%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*80%+中債綜合全價指數(shù)收益率*20% | 跟蹤標(biāo)的 | 該基金無跟蹤標(biāo)的 |
在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下,追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報,力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
暫無數(shù)據(jù)
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(含中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票)、債券(包括國債、地方政府債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中央銀行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券及非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等)、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款(包含協(xié)議存款、通知存款、定期存款)、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 本基金在封閉運作期內(nèi)可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
資產(chǎn)配置策略 本基金將通過跟蹤考量通常的宏觀經(jīng)濟(jì)變量(包括GDP增長率、CPI走勢、M2的絕對水平和增長率、利率水平與走勢等)以及各項國家政策(包括財政、貨幣、稅收、匯率政策等)來判斷經(jīng)濟(jì)周期目前的位置以及未來將發(fā)展的方向,在此基礎(chǔ)上對各大類資產(chǎn)的風(fēng)險和預(yù)期收益率進(jìn)行分析評估,制定股票、債券、現(xiàn)金等大類資產(chǎn)之間的配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍。 封閉運作期內(nèi),本基金在投資股票時,將根據(jù)市場整體估值水平評估系統(tǒng)性風(fēng)險,同時根據(jù)個股估值水平(中證800指數(shù)的市凈率P/B)決定股票資產(chǎn)的投資比例。 上月末中證800指數(shù)市凈率P/B在過去10年每日市凈率P/B中的分位數(shù) 本月股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例下限 本月股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例上限 90分位及以上 0% 45% 75分位(含)至90分位 10% 55% 25分位(含)至75分位 35% 80% 25分位以下 55% 100% 本基金將科學(xué)把握建倉節(jié)奏,遵守投資策略,適時控制倉位,力求通過倉位控制進(jìn)一步降低基金資產(chǎn)收益的波動性。如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化,或者指數(shù)編制單位停止計算編制上述指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或者市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金上述策略的指數(shù)出現(xiàn)或隨著市場環(huán)境、相關(guān)政策的不斷變化,上述策略或使用的基準(zhǔn)指數(shù)不再適用,在履行適當(dāng)程序后,本基金將根據(jù)實際情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整并及時公告。 個股投資策略 (1)科技創(chuàng)新主題相關(guān)證券的界定 本基金所指科技創(chuàng)新主題相關(guān)證券主要是指堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求的科技創(chuàng)新,主要投資于包括符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高,屬于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),屬于互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能和制造業(yè)深度融合等方面的科技創(chuàng)新上市公司。 本基金將重點關(guān)注以下六大領(lǐng)域: ①新一代信息技術(shù)領(lǐng)域,主要包括半導(dǎo)體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、新興軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等; ②高端裝備領(lǐng)域,主要包括智能制造、航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; ③新材料領(lǐng)域,主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無機(jī)非金屬材料、高性能復(fù)合材料、前沿新材料及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; ④新能源領(lǐng)域,主要包括先進(jìn)核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲能及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; ⑤節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域,主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備、先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關(guān)鍵零部件、動力電池及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; ⑥生物醫(yī)藥領(lǐng)域,主要包括生物制品、高端化學(xué)藥、高端醫(yī)療設(shè)備與器械及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等。 ⑦符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域。 同時,本基金對科技創(chuàng)新主題的產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行密切跟蹤,隨著市場環(huán)境、相關(guān)政策的不斷變化,相關(guān)主題的上市公司的范圍也會相應(yīng)改變。履行適當(dāng)程序后,本基金將根據(jù)實際情況調(diào)整相關(guān)主題概念和投資范圍的認(rèn)定。 (2)個股投資策略 本基金通過自上而下及自下而上相結(jié)合的方式,密切關(guān)注科技創(chuàng)新前沿,挖掘優(yōu)質(zhì)的上市公司,構(gòu)建股票投資組合。 自上而下,本基金在考慮傳統(tǒng)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)(如:GDP、PPI、CPI、利率變化等)、資金面情況、行業(yè)景氣度、投資者預(yù)期、其他資產(chǎn)的預(yù)期收益與風(fēng)險等等因素的基礎(chǔ)上,依次對產(chǎn)業(yè)鏈條上細(xì)分子行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策、商業(yè)模式、進(jìn)入壁壘、市場空間、增長速度等進(jìn)行深度研究和綜合考量,重點關(guān)注行業(yè)景氣度較高、發(fā)展前景良好、技術(shù)基本成熟、政策重點扶持的子行業(yè)。對于技術(shù)、生產(chǎn)模式或商業(yè)模式尚不成熟處于培育期的產(chǎn)業(yè),但其在未來市場前景廣闊,本基金也將根據(jù)其發(fā)展階段做適度配置。 自下而上,本基金通過定量和定性相結(jié)合的方法進(jìn)行個股自下而上的選擇。 在定性方面,本基金將通過實地調(diào)研等方法,深入研究公司的基本面?；久娴姆治霭ǖ幌抻?產(chǎn)品和服務(wù)的競爭力、產(chǎn)品和服務(wù)的生命周期、研發(fā)能力、營銷能力、管理能力、財務(wù)狀況、治理結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略等。 在定量方面,本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司基本面分析的基礎(chǔ)上,綜合以下三類財務(wù)指標(biāo)評估公司的價值。 A、成長性指標(biāo):收入增長率、營業(yè)利潤增長率和凈利潤增長率等; B、盈利指標(biāo):毛利率、營業(yè)利潤率、凈利率、凈資產(chǎn)收益率、、經(jīng)營活動凈收益/利潤總額等; C、估值指標(biāo):市盈率(PE)、市凈率(PB)、市銷率(PS)、市盈率相對盈利增長比率(PEG)、企業(yè)價值/息稅前利潤(EV/EBIT)、企業(yè)價值/攤銷前利潤(EV/EBITDA)等。 (3)科創(chuàng)板股票投資策略 針對科創(chuàng)板,本基金將從上市公司的成長性、科技研發(fā)能力、公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等方面對科技創(chuàng)新主題的上市公司進(jìn)行綜合評價: ①成長性:本基金對科技主題上市公司的成長性分析將包括定量及定性兩方面。在定量的分析方法上,我們主要參考主營業(yè)務(wù)收入增長率、主營業(yè)務(wù)利潤增長率、凈資產(chǎn)收益率(ROE)、毛利率等成長性指標(biāo)。在對上市公司成長性的定性分析上,本基金強(qiáng)調(diào)企業(yè)成長能力的可持續(xù)性,重點從行業(yè)成長前景、行業(yè)地位、用戶消費習(xí)慣、產(chǎn)品前景、盈利能力、財務(wù)結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行研判。在實際投資操作中,本基金將綜合考慮上市公司的基本面,最大程度地篩選出具有持續(xù)成長潛力的科技主題上市公司。 ②科技研發(fā)能力:本基金將選擇那些產(chǎn)品具有較高科技含量或公司具有較強(qiáng)技術(shù)開發(fā)能力的上市公司,考慮的因素包括:科創(chuàng)板企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展前景、技術(shù)成熟程度、研發(fā)投入倍數(shù)、企業(yè)依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營所產(chǎn)生收入的構(gòu)成及占比、核心技術(shù)產(chǎn)品(或服務(wù))的市場占有率及增長率、核心技術(shù)人員數(shù)量、技術(shù)專利等指標(biāo)。 ③公司治理結(jié)構(gòu):公司治理結(jié)構(gòu)的評估是指對上市公司經(jīng)營管理層面的組織和制度上的靈活性、完整性和規(guī)范性的全面考察,是決定公司評估價值的重要因素,也是決定上市公司盈利能力能否持續(xù)的重要因素。 ④估值分析 根據(jù)主營業(yè)務(wù)所處發(fā)展階段的不同,可以將不同企業(yè)劃分為初創(chuàng)期、成長期、成熟期、衰退期?？苿?chuàng)板上市企業(yè)絕大多數(shù)將處于成長期或是成熟期。在估值分析方面,對于成長期企業(yè),我們將優(yōu)先考慮PS、EV/Sales估值方法,對于已有一定盈利規(guī)模的企業(yè),也將參考PEG以及EV/EBITDA估值;對于已經(jīng)處于成熟期的企業(yè),我們首先將考慮采用PE及PEG估值,同時也將參考其PS、EV/Sales或者EV/EBITDA估值;對于部分重資產(chǎn)屬性的公司,我們也會考慮其PB估值情況。此外,對于不同行業(yè),我們也將考慮某些特定行業(yè)所適用的估值方法。對于有多種主業(yè)的公司,則將根據(jù)不同業(yè)務(wù)類型采取分部估值再予以加總。 戰(zhàn)略配售股票投資策略 封閉運作期內(nèi),本基金將參與科創(chuàng)板發(fā)行人戰(zhàn)略配售股票投資。本基金將積極關(guān)注并深入分析和論證戰(zhàn)略配售股票的投資機(jī)會,通過綜合分析政策、宏觀、行業(yè)景氣度、企業(yè)的基本面、估值水平等多方面的因素,結(jié)合未來市場走勢判斷,精選戰(zhàn)略配售股票。戰(zhàn)略配售股票鎖定期結(jié)束后,本基金可對股票的投資價值做出判斷,結(jié)合市場環(huán)境,在有效識別和防范風(fēng)險的前提下,選擇適當(dāng)?shù)耐顺鰰r機(jī)。 存托憑證投資策略 對于存托憑證投資,本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上,通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方式,精選出具有比較優(yōu)勢的存托憑證。 轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù) 封閉運作期內(nèi),在條件許可的情況下,本基金可在不改變基金既有投資目標(biāo)、投資策略和風(fēng)險收益特征并在充分考慮風(fēng)險控制的前提下,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)審慎參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。若相關(guān)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的法律法規(guī)發(fā)生變化,本基金將從其最新規(guī)定。
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金管理人可以根據(jù)實際情況進(jìn)行收益分配,具體分配方案以公告為準(zhǔn),若《基金合同》生效不滿3個月則可不進(jìn)行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資。登記在登記結(jié)算系統(tǒng)下的基金份額,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資;若投資者不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;登記在證券登記系統(tǒng)下的基金份額,只能選擇現(xiàn)金分紅的方式,具體收益分配程序等有關(guān)事項遵循上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定; 3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、每一基金份額享有同等分配權(quán),如本基金在未來條件成熟時,增減基金份額類別,則同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán); 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)規(guī)定與基金合同約定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下,基金管理人可與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則,此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會,但應(yīng)于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
本基金為混合型證券投資基金,其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益低于股票型基金,高于債券型基金和貨幣市場基金。本基金封閉運作期內(nèi)將參與科創(chuàng)板發(fā)行人戰(zhàn)略配售股票投資,由此產(chǎn)生的投資風(fēng)險與價格波動由投資者自行承擔(dān)。