| 基金全稱 | 工銀瑞信上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 | 基金簡稱 | 工銀上證科創(chuàng)板綜合價格ETF聯(lián)接C |
| 基金代碼 | 023726（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2025年03月20日 | 成立日期 | 2025年04月14日 |
| 成立規(guī)模 | 8.164億份 | 資產(chǎn)規(guī)模 | 1.93億份（截止至：2025年04月14日） |
| 基金管理人 | 工銀瑞信基金 | 基金托管人 | 農(nóng)業(yè)銀行 |
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） |
| 銷售服務費率 | 0.25%（前端） | 最高認購費率 | 0.00%（前端） |
| 最高申購費率 | --（前端）天天基金優(yōu)惠費率：0.00%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理費和托管費直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計算方法及費率結(jié)構請參見基金《招募說明書》 |
工銀上證科創(chuàng)板綜合價格ETF聯(lián)接C(023726) - 基金經(jīng)理
 | |
| 姓名 | 史寶珖 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-04-14 |
史寶珖先生:中國國籍,碩士研究生。曾在Amazon Inc.擔任數(shù)據(jù)分析工程師;曾在華夏基金擔任高級經(jīng)理。2019年8月20日加入工銀瑞信基金管理有限公司,現(xiàn)擔任指數(shù)及量化投資部基金經(jīng)理。2021年12月1日至今,擔任工銀瑞信中證創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理;2022年3月21日至2024年8月15日,擔任工銀瑞信粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理;2022年3月21日至2025年2月7日,擔任工銀瑞信粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新100交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理;2022年3月21日至今,擔任工銀瑞信中證線上消費主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理;2022年12月22日至今,擔任工銀瑞信國證半導體芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理;2023年1月4日至2024年12月3日,擔任工銀瑞信中證滬港深互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理;2023年1月4日至今,擔任工銀瑞信中證滬港深互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理;2023年2月17日至今,擔任工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理;2023年3月30日至2025年2月7日,擔任工銀瑞信中證港股通高股息精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理;2023年7月27日至今,擔任工銀瑞信中證國新央企現(xiàn)代能源交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理;2023年9月22日至今,擔任工銀瑞信中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理;2023年9月27日至2025年1月6日,擔任工銀瑞信中證創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理;2023年10月19日至今,擔任工銀瑞信中證消費龍頭交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理;2023年12月22日至今,擔任工銀瑞信中證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金(自2024年10月28日起,變更為工銀瑞信中證A100交易型開放式指數(shù)證券投資基金)基金經(jīng)理;2024年5月30日至今,擔任工銀瑞信中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理;2024年8月8日至今,擔任工銀瑞信上證科創(chuàng)板生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理;2025年2月24日至今,擔任工銀瑞信上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2025年4月14日至今,擔任工銀瑞信大和日經(jīng)225交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 561220 | 工銀瑞信中證誠通國企數(shù)字經(jīng)濟ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-26 | 至今 | 6天 | |
| 023726 | 工銀上證科創(chuàng)板綜合價格ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-14 | 至今 | 18天 | 0.30% |
| 023725 | 工銀上證科創(chuàng)板綜合價格ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-14 | 至今 | 18天 | 0.31% |
| 159866 | 工銀瑞信大和日經(jīng)225ETF(QDII) | 指數(shù)型-海外股票 | 2025-04-14 | 至今 | 18天 | 8.10% |
| 589500 | 工銀瑞信上證科創(chuàng)板綜合價格ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-02-24 | 至今 | 67天 | -6.38% |
| 588860 | 工銀瑞信上證科創(chuàng)板生物醫(yī)藥ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-08-08 | 至今 | 267天 | 28.50% |
| 159315 | 工銀瑞信中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-05-30 | 至今 | 337天 | 11.01% |
| 561200 | 工銀中證A100ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-22 | 至今 | 1年又132天 | 14.55% |
| 159520 | 工銀中證消費龍頭ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-10-19 | 至今 | 1年又196天 | 2.89% |
| 013011 | 工銀中證創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起式聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-09-27 | 2025-01-07 | 1年又103天 | -16.66% |
| 013012 | 工銀中證創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起式聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-09-27 | 2025-01-07 | 1年又103天 | -16.77% |
| 019087 | 工銀中證稀有金屬主題ETF發(fā)起式聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-09-22 | 至今 | 1年又223天 | -7.35% |
| 019088 | 工銀中證稀有金屬主題ETF發(fā)起式聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-09-22 | 至今 | 1年又223天 | -7.50% |
| 561260 | 工銀瑞信中證國新央企現(xiàn)代能源ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-07-27 | 至今 | 1年又280天 | 3.47% |
| 159691 | 工銀瑞信中證港股通高股息精選ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-03-30 | 2025-02-07 | 1年又315天 | 7.89% |
| 159671 | 工銀瑞信中證稀有金屬主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-02-17 | 至今 | 2年又75天 | -32.52% |
| 012760 | 工銀滬港深互聯(lián)網(wǎng)ETF發(fā)起式聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-01-04 | 2024-12-04 | 1年又335天 | 15.17% |
| 159856 | 工銀瑞信中證滬港深互聯(lián)網(wǎng)ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-01-04 | 至今 | 2年又119天 | 24.34% |
| 012759 | 工銀滬港深互聯(lián)網(wǎng)ETF發(fā)起式聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-01-04 | 2024-12-04 | 1年又335天 | 15.41% |
| 159665 | 工銀瑞信國證半導體芯片ETF | 指數(shù)型-股票 | 2022-12-22 | 至今 | 2年又132天 | 28.72% |
| 008052 | 工銀灣創(chuàng)100ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2022-03-21 | 2025-02-07 | 2年又324天 | 1.51% |
| 159976 | 工銀粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新100ETF | 指數(shù)型-股票 | 2022-03-21 | 2024-08-15 | 2年又148天 | -14.74% |
| 159725 | 工銀瑞信中證線上消費ETF | 指數(shù)型-股票 | 2022-03-21 | 至今 | 3年又43天 | 5.57% |
| 008053 | 工銀灣創(chuàng)100ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2022-03-21 | 2025-02-07 | 2年又324天 | 0.33% |
| 516060 | 工銀瑞信中證創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-12-01 | 至今 | 3年又153天 | -44.81% |
| 投資目標 | 主要投資本基金目標ETF,采用指數(shù)化投資,緊密跟蹤標的指數(shù),追求跟蹤誤差和跟蹤偏離度的最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于目標ETF基金份額、標的指數(shù)成份股、備選成份股(含存托憑證)。此外,為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金可少量投資于非成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證)、股指期貨、債券(包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業(yè)存單,以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定)。 本基金可以參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 資產(chǎn)配置策略 為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金的主要資產(chǎn)將投資于目標ETF份額,該部分資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于90%,本基金不參與目標ETF的投資管理。根據(jù)需要,本基金可以投資于標的指數(shù)成份股票、備選成份股票,以及投資范圍中約定的其他資產(chǎn)及金融工具,其目的是為了使得本基金在應付申購贖回的前提下,更好地跟蹤標的指數(shù)。 本基金將由投資研究團隊及時跟蹤市場環(huán)境變化,根據(jù)宏觀經(jīng)濟運行態(tài)勢、宏觀經(jīng)濟政策變化、證券市場運行狀況等因素的深入研究,適當調(diào)整基金資產(chǎn)在各類資產(chǎn)上的配置比例,以保證對標的指數(shù)的有效跟蹤。 本基金對標的指數(shù)的跟蹤目標是:力爭使得凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年化跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 本基金運作過程中,當標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市,且指數(shù)編制機構暫未作出調(diào)整的,基金管理人應當按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,履行內(nèi)部決策程序后及時對相關成份股進行調(diào)整。 股票資產(chǎn)投資策略 (1)為了本基金滿足申購贖回需要,本基金可以直接投資本基金標的指數(shù)的成份股及備選成份股,通過綜合考慮標的指數(shù)成份股的流動性、投資限制、交易成本、交易限制等因素,該部分股票資產(chǎn)投資可以選擇采取完全復制法或抽樣復制法。在特殊情況下,本基金將選擇其它股票或股票組合對標的指數(shù)中的股票加以替換,這些情況包括但不限于以下情形:1)標的指數(shù)成份股流動性嚴重不足;2)標的指數(shù)的成份股票長期停牌;3)其它合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢说闹笖?shù)的跟蹤構成嚴重制約等。 (2)本基金在綜合考慮預期收益、風險、流動性等因素的基礎上,根據(jù)審慎原則合理參與存托憑證的投資,以更好地跟蹤標的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 基金投資策略 )1)基金組合構建原則 本基金對基金的投資僅限于其指定的目標ETF,現(xiàn)時目標ETF僅指工銀瑞信上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金。 )2)基金組合的構建方法 在基金合同生效后,本基金將通過以下兩種方式構建基金組合,使得投資于目標ETF的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于90%。 1)申購贖回本基金的目標ETF; 2)在二級市場上買賣本基金的目標ETF,本基金的基金管理人在二級市場上買賣工銀瑞信上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額是出于追求基金充分投資、減少交易成本、降低跟蹤誤差的目的。 )3)日常組合調(diào)整 在基金的日常投資過程中,本基金將主要通過申購、贖回目標ETF的基金份額,實現(xiàn)指數(shù)化投資。根據(jù)市場情況,本基金亦可通過二級市場在證券交易所買入、賣出目標ETF基金份額。兩種投資方式主要根據(jù)交易成本、市場流動性以及價格的優(yōu)勢決定。 參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的策略 為更好實現(xiàn)投資目標,在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結(jié)構、基金歷史申贖情況、出借證券流動性等因素的基礎上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金將重點對擬投資標的的市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構成及質(zhì)量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等因素進行分析,同時密切關注流動性變化對標的證券收益率的影響,在嚴格控制信用風險暴露程度的前提下,通過信用研究和流動性管理,選擇風險調(diào)整后收益較高的品種進行投資。 股指期貨等其他金融工具投資策略 本基金為提高投資效率更好地達到本基金的投資目標,在風險可控的前提下,以套期保值為目的,參與股指期貨投資。 可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略 可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵御下行風險、分享股票價格上漲收益的特點,是本基金的重要投資對象之一。本基金將選擇公司基本素質(zhì)優(yōu)良、其對應的基礎證券有著較高上漲潛力的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券進行投資,并采用期權定價模型等數(shù)量化估值工具評定其投資價值,以合理價格買入并持有。 債券投資策略 本基金基于流動性管理及策略性投資的需要,可投資于債券。債券投資的目的是保證基金資產(chǎn)流動性,有效利用基金資產(chǎn),以更好的實現(xiàn)投資目標。 |
| 分紅政策 | 本基金收益分配應遵循下列原則: 1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額收取銷售服務費,各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同,具體收益分配安排詳見基金管理人屆時公告; 2、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 3、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 4、同一類別每一基金份額享有同等分配權; 5、本基金每季度進行分紅評估,在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配,具體分配方案以公告為準; 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)的規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下,基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后,將對上述基金收益分配原則進行調(diào)整,并于變更實施日前在規(guī)定媒介公告,無需召開基金份額持有人大會。 |
| 業(yè)績比較基準 | 上證科創(chuàng)板綜合價格指數(shù)收益率*95%+銀行人民幣活期存款利率(稅后)*5% |
| 風險收益特征 | 本基金以工銀瑞信上證科創(chuàng)板綜合價格交易型開放式指數(shù)證券投資基金為主要投資品種,目標ETF為股票型基金,故本基金長期平均風險和預期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為ETF聯(lián)接基金,通過投資于目標ETF跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn),具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的證券市場相似的風險收益特征。 |
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） | 銷售服務費率 | 0.25%（每年） |
注：管理費和托管費從基金資產(chǎn)中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 原費率| 天天基金優(yōu)惠費率 |
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