| 基金全稱 | 華泰柏瑞中證油氣產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金 | 基金簡稱 | 華泰柏瑞中證油氣產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起式聯(lián)接A |
| 基金代碼 | 023832（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2025年04月03日 | 成立日期 | 2025年04月08日 |
| 成立規(guī)模 | 0.100億份 | 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.10億份（截止至：2025年04月08日） |
| 基金管理人 | 華泰柏瑞基金 | 基金托管人 | 中信證券 |
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務(wù)費率 | 0.00%（前端） | 最高認購費率 | 1.00%（前端） |
| 最高申購費率 | 1.20%（前端）天天基金優(yōu)惠費率：0.12%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理費和托管費直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計算方法及費率結(jié)構(gòu)請參見基金《招募說明書》 |
華泰柏瑞中證油氣產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起式聯(lián)接A(023832) - 基金經(jīng)理
 | |
| 姓名 | 李沐陽 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-04-08 |
李沐陽先生:中國國籍,美國哥倫比亞大學(xué)應(yīng)用統(tǒng)計學(xué)碩士。2017年8月加入華泰柏瑞基金管理有限公司,歷任指數(shù)投資部助理研究員、研究員、基金經(jīng)理助理。2021年1月起任華泰柏瑞中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年3月起任華泰柏瑞中證滬港深互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年8月起任華泰柏瑞中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2022年4月起任華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年11月起任華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年3月起任華泰柏瑞納斯達克100交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)的基金經(jīng)理。2023年4月起任華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2023年9月起任華泰柏瑞中證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(QDII)的基金經(jīng)理。2023年10月起任華泰柏瑞納斯達克100交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(QDII)的基金經(jīng)理。2023年11月起任華泰柏瑞南方東英新交所泛東南亞科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)、華泰柏瑞中證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2024年1月起任華泰柏瑞南方東英新交所泛東南亞科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(QDII)的基金經(jīng)理。2024年7月起任華泰柏瑞南方東英沙特阿拉伯交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金經(jīng)理。2024年10月起任華泰柏瑞中證油氣產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2024年10月起任華泰柏瑞恒生消費交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金經(jīng)理。2024年12月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年2月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2021年3月10日至2025年04月01日擔任華泰柏瑞中證動漫游戲交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2025年4月起任華泰柏瑞中證油氣產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 024190 | 華泰柏瑞恒生消費ETF發(fā)起式聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-26 | 至今 | 7天 | |
| 024189 | 華泰柏瑞恒生消費ETF發(fā)起式聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-26 | 至今 | 7天 | |
| 023832 | 華泰柏瑞中證油氣產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起式聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-08 | 至今 | 25天 | 0.52% |
| 023833 | 華泰柏瑞中證油氣產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起式聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-08 | 至今 | 25天 | 0.50% |
| 023388 | 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板200ETF發(fā)起式聯(lián)接I | 指數(shù)型-股票 | 2025-02-14 | 至今 | 78天 | -6.00% |
| 023382 | 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板200ETF發(fā)起式聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-02-14 | 至今 | 78天 | -5.98% |
| 023383 | 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板200ETF發(fā)起式聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-02-14 | 至今 | 78天 | -6.01% |
| 588230 | 華泰柏瑞上證科創(chuàng)板200ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-12-16 | 至今 | 138天 | 3.17% |
| 022664 | 華泰柏瑞納斯達克100ETF發(fā)起式聯(lián)接(QDII)I | 指數(shù)型-海外股票 | 2024-11-26 | 至今 | 158天 | -8.47% |
| 022681 | 華泰柏瑞中韓半導(dǎo)體ETF發(fā)起式聯(lián)接(QDII)I | 指數(shù)型-海外股票 | 2024-11-26 | 至今 | 158天 | 6.13% |
| 520520 | 華泰柏瑞恒生消費ETF | 指數(shù)型-海外股票 | 2024-10-23 | 至今 | 192天 | 5.87% |
| 561570 | 華泰柏瑞中證油氣產(chǎn)業(yè)ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-10-09 | 至今 | 206天 | -8.37% |
| 520830 | 華泰柏瑞南方東英沙特ETF | 指數(shù)型-海外股票 | 2024-07-05 | 至今 | 302天 | -0.91% |
| 020515 | 華泰柏瑞東南亞科技ETF發(fā)起式聯(lián)接(QDII)A | 指數(shù)型-海外股票 | 2024-01-23 | 至今 | 1年又101天 | 8.47% |
| 020516 | 華泰柏瑞東南亞科技ETF發(fā)起式聯(lián)接(QDII)C | 指數(shù)型-海外股票 | 2024-01-23 | 至今 | 1年又101天 | 7.87% |
| 019871 | 華泰柏瑞中證2000ETF發(fā)起式聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-11-15 | 至今 | 1年又170天 | -1.25% |
| 513730 | 華泰柏瑞南方東英新交所泛東南亞科技ETF(QDII) | 指數(shù)型-海外股票 | 2023-11-15 | 至今 | 1年又170天 | 15.72% |
| 019870 | 華泰柏瑞中證2000ETF發(fā)起式聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-11-15 | 至今 | 1年又170天 | -0.90% |
| 019525 | 華泰柏瑞納斯達克100ETF發(fā)起式聯(lián)接(QDII)C | 指數(shù)型-海外股票 | 2023-10-19 | 至今 | 1年又197天 | 18.91% |
| 019524 | 華泰柏瑞納斯達克100ETF發(fā)起式聯(lián)接(QDII)A | 指數(shù)型-海外股票 | 2023-10-19 | 至今 | 1年又197天 | 19.52% |
| 019454 | 華泰柏瑞中韓半導(dǎo)體ETF發(fā)起式聯(lián)接(QDII)A | 指數(shù)型-海外股票 | 2023-09-22 | 至今 | 1年又224天 | 23.83% |
| 019455 | 華泰柏瑞中韓半導(dǎo)體ETF發(fā)起式聯(lián)接(QDII)C | 指數(shù)型-海外股票 | 2023-09-22 | 至今 | 1年又224天 | 23.36% |
| 563300 | 華泰柏瑞中證2000ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-09-06 | 至今 | 1年又240天 | 4.80% |
| 018173 | 華泰柏瑞中證電力全指ETF發(fā)起式聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-04-14 | 至今 | 2年又20天 | 4.13% |
| 018172 | 華泰柏瑞中證電力全指ETF發(fā)起式聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-04-14 | 至今 | 2年又20天 | 4.64% |
| 513110 | 華泰柏瑞納斯達克100ETF(QDII) | 指數(shù)型-海外股票 | 2023-03-01 | 至今 | 2年又64天 | 62.70% |
| 513310 | 華泰柏瑞中韓半導(dǎo)體ETF(QDII) | 指數(shù)型-海外股票 | 2022-11-02 | 至今 | 2年又183天 | 47.82% |
| 561560 | 華泰柏瑞中證全指電力公用事業(yè)ETF | 指數(shù)型-股票 | 2022-04-26 | 至今 | 3年又8天 | 15.23% |
| 012680 | 華泰柏瑞光伏ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-08-17 | 至今 | 3年又260天 | -59.94% |
| 012679 | 華泰柏瑞光伏ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-08-17 | 至今 | 3年又260天 | -59.80% |
| 517050 | 華泰柏瑞中證滬港深互聯(lián)網(wǎng)ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-03-10 | 2025-02-19 | 3年又347天 | 0.18% |
| 516770 | 華泰柏瑞中證動漫游戲ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-03-10 | 2025-04-01 | 4年又23天 | 16.91% |
| 515790 | 華泰柏瑞中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-01-06 | 至今 | 4年又118天 | -46.50% |
| 投資目標 | 緊密跟蹤業(yè)績比較基準,追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動性的金融工具,包括目標ETF、標的指數(shù)成份股及備選成份股(均含存托憑證)、非成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證)、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、衍生品(包括股指期貨、股票期權(quán)等)、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 在符合法律法規(guī)規(guī)定的情況下,本基金可以參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 在正常市場情況下,本基金與業(yè)績比較基準的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 資產(chǎn)配置策略 為實現(xiàn)緊密跟蹤標的指數(shù)的投資目標,本基金資產(chǎn)中投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。其余資產(chǎn)可投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股(均含存托憑證)、非成份股(含存托憑證)、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、股指期貨、股票期權(quán)、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具,但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。 成份股、備選成份股投資策略 根據(jù)投資者申購、贖回的現(xiàn)金流情況,本基金將綜合目標ETF的流動性、折溢價率、標的指數(shù)成份股流動性等因素分析,對投資組合進行監(jiān)控和調(diào)整,也可以通過買入標的指數(shù)成份股、備選成份股緊密跟蹤標的指數(shù)。 目標ETF投資策略 本基金為華泰柏瑞中證油氣產(chǎn)業(yè)ETF的聯(lián)接基金。華泰柏瑞中證油氣產(chǎn)業(yè)ETF是采用完全復(fù)制法實現(xiàn)對中證油氣產(chǎn)業(yè)指數(shù)緊密跟蹤的全被動指數(shù)基金,本基金主要通過投資于華泰柏瑞中證油氣產(chǎn)業(yè)ETF實現(xiàn)對業(yè)績比較基準的緊密跟蹤。 在投資運作過程中,本基金將在綜合考慮合規(guī)、風險、效率、成本等因素的基礎(chǔ)上,決定采用一級市場申購贖回的方式或二級市場買賣的方式對目標ETF進行投資。 存托憑證投資策略 本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風險、流動性等因素的基礎(chǔ)上,根據(jù)審慎原則合理參與存托憑證的投資,以更好地跟蹤標的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略 本基金還可以參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金參與融資業(yè)務(wù),將綜合考慮融資成本、保證金比例、沖抵保證金證券折算率、信用資質(zhì)等條件,選擇合適的交易對手方。同時,在保障基金投資組合充足流動性以及有效控制融資杠桿風險的前提下,確定融資比例。 本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù),將綜合分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等條件,合理確定轉(zhuǎn)融通證券出借的范圍、期限和比例。 今后,隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等,基金還將積極尋求其他投資機會,如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,本基金將在履行適當程序后,將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。 資產(chǎn)支持證券投資策略 資產(chǎn)支持證券為本基金的輔助性投資工具,本基金將采用久期配置策略與期限結(jié)構(gòu)配置策略,結(jié)合定量分析和定性分析的方法,綜合分析資產(chǎn)支持證券的利率風險、提前償付風險、流動性風險、稅收溢價等因素,選擇具有較高投資價值的資產(chǎn)支持證券進行配置。 股指期貨投資策略 本基金在股指期貨投資中主要遵循有效管理投資策略,根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為目的,主要采用流動性好、交易活躍的期貨合約,通過對現(xiàn)貨和期貨市場運行趨勢的研究,結(jié)合股指期貨定價模型尋求其合理估值水平,與現(xiàn)貨資產(chǎn)進行匹配,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。 本基金管理人對股指期貨的運用將進行充分的論證,運用股指期貨的情形主要包括:對沖系統(tǒng)性風險;對沖特殊情況下的流動性風險,如大額申購贖回等;對沖因其他原因?qū)е聼o法有效跟蹤標的指數(shù)的風險;利用金融衍生品的杠桿作用,降低股票和目標ETF倉位頻繁調(diào)整的交易成本,達到有效跟蹤標的指數(shù)的目的。 股票期權(quán)投資策略 本基金將按照風險管理的原則,以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易。本基金將結(jié)合投資目標、比例限制、風險收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要求,確定參與股票期權(quán)交易的投資時機和投資比例。 本基金投資股票期權(quán),基金管理人將根據(jù)審慎原則,建立股票期權(quán)交易決策部門或小組,授權(quán)特定的管理人員負責股票期權(quán)的投資審批事項,以防范股票期權(quán)投資的風險。 債券投資策略 本基金債券投資的目的是在保證基金資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上,有效利用基金資產(chǎn),提高基金資產(chǎn)的投資收益。通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢的深入分析、國內(nèi)財政政策與貨幣政策等因素對債券的影響,進行合理的利率預(yù)期,判斷市場的基本走勢,制定久期控制下的資產(chǎn)類屬配置策略。在債券投資組合構(gòu)建和管理過程中,本基金管理人將具體采用期限結(jié)構(gòu)配置、市場轉(zhuǎn)換、信用利差和相對價值判斷、信用風險評估、現(xiàn)金管理等管理手段進行個券選擇。 其中可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券,結(jié)合了權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性,具有下行風險有限同時可分享基礎(chǔ)股票價格上漲的特點。本基金將評估其內(nèi)在投資價值,結(jié)合對可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券市場上的溢價率及其變動趨勢、行業(yè)資金的配置以及基礎(chǔ)股票基本面的綜合分析,最終確定其投資權(quán)重及具體品種。 |
| 分紅政策 | 1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配,具體分配方案以公告為準,若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配; 2、本基金各基金份額類別在費用收取上不同,其對應(yīng)的可分配收益可能有所不同;本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán); 3、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按照除權(quán)除息日的該類別基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定,且在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下,基金管理人與基金托管人協(xié)商一致,履行適當程序后可對基金收益分配原則進行調(diào)整。 |
| 業(yè)績比較基準 | 中證油氣產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5% |
| 風險收益特征 | 本基金為華泰柏瑞中證油氣產(chǎn)業(yè)ETF的聯(lián)接基金,主要投資于目標ETF實現(xiàn)對業(yè)績比較基準的緊密跟蹤。因此,本基金的業(yè)績表現(xiàn)與中證油氣產(chǎn)業(yè)指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的風險與收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 |
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） | 銷售服務(wù)費率 | 0.00%（每年） |
注：管理費和托管費從基金資產(chǎn)中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 原費率| 天天基金優(yōu)惠費率 |
|---|---|---|
| 小于100萬元 | --- | 1.00% |
| 大于等于100萬元，小于500萬元 | --- | 0.80% |
| 大于等于500萬元 | --- | 每筆1000元 |