| 基金全稱 | 國泰中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡稱 | 國泰中證港股通互聯(lián)網(wǎng)ETF |
| 基金代碼 | 513720（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2025年12月08日 | 成立日期 | --- |
| 成立規(guī)模 | --- | 資產(chǎn)規(guī)模 | --- |
| 基金管理人 | 國泰基金 | 基金托管人 | 興業(yè)銀行 |
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務費率 | --- | 最高認購費率 | 0.80%（前端） |
| 最高申購費率 | --- | 最高贖回費率 | --- |
| 基金管理費和托管費直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計算方法及費率結構請參見基金《招募說明書》 |
 | |
| 姓名 | 梁杏 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-12-01 |
梁杏女士:中國,學士,2007年7月至2011年6月在華安基金管理有限公司擔任高級區(qū)域經(jīng)理。2011年7月加入國泰基金,歷任產(chǎn)品品牌經(jīng)理、研究員、基金經(jīng)理助理。2016年6月至2020年12月任國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)分級證券投資基金和國泰國證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級證券投資基金的基金經(jīng)理,2018年1月至2019年4月任國泰寧益定期開放靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理,2018年7月起兼任國泰量化收益靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理,2019年4月起兼任國泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金和國泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2019年11月起兼任國泰CES半導體芯片行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(由國泰CES半導體行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金更名而來)的基金經(jīng)理,2020年1月至2021年1月任國泰中證煤炭交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、國泰中證鋼鐵交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、國泰中證煤炭交易型開放式指數(shù)證券投資基金和國泰中證鋼鐵交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2020年8月起兼任國泰上證綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2020年12月起兼任國泰中證醫(yī)療交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2021年1月起兼任國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)證券投資基金(由國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)分級證券投資基金終止分級運作變更而來)、國泰國證食品飲料行業(yè)指數(shù)證券投資基金(由國泰國證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級證券投資基金終止分級運作變更而來)的基金經(jīng)理,2021年1月至2022年2月任國泰上證綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理,2021年2月至2022年2月任國泰中證全指軟件交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2021年3月起兼任國泰中證畜牧養(yǎng)殖交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2021年6月起兼任國泰中證醫(yī)療交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金和國泰中證全指軟件交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理,2021年7月起兼任國泰中證畜牧養(yǎng)殖交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理,2021年9月起兼任國泰中證滬港深創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2021年11月起兼任國泰中證滬港深創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理,2021年12月起兼任國泰滬深300增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金和國泰富時中國國企開放共贏交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2022年1月起兼任國泰中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2023年6月14日至2025年7月25日國泰中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2016年6月至2018年7月任量化投資部副總監(jiān),2018年7月起任量化投資部總監(jiān),2023年11月起任總經(jīng)理助理。2023年6月20日至2025年3月3日擔任國泰中證有色金屬交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理?，F(xiàn)任國泰中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金、國泰中證A500增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 513720 | 國泰中證港股通互聯(lián)網(wǎng)ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-12-01 | 至今 | 15天 | |
| 159226 | 國泰中證A500增強策略ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-05-20 | 至今 | 210天 | 18.99% |
| 022498 | 國泰中證生物醫(yī)藥ETF聯(lián)接E | 指數(shù)型-股票 | 2024-11-21 | 至今 | 1年又25天 | 4.80% |
| 022497 | 國泰CES半導體芯片行業(yè)ETF聯(lián)接E | 指數(shù)型-股票 | 2024-11-11 | 至今 | 1年又35天 | 22.55% |
| 022475 | 國泰中證畜牧養(yǎng)殖ETF聯(lián)接E | 指數(shù)型-股票 | 2024-11-11 | 至今 | 1年又35天 | 4.86% |
| 021672 | 國泰中證全指軟件ETF聯(lián)接E | 指數(shù)型-股票 | 2024-06-13 | 至今 | 1年又186天 | 37.94% |
| 021681 | 國泰中證醫(yī)療ETF聯(lián)接E | 指數(shù)型-股票 | 2024-06-13 | 至今 | 1年又186天 | 5.64% |
| 159881 | 國泰中證有色金屬ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-06-20 | 2025-03-03 | 1年又257天 | 1.31% |
| 561330 | 國泰中證有色金屬礦業(yè)主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-06-14 | 2025-07-25 | 2年又42天 | 23.89% |
| 015040 | 國泰國證食品飲料行業(yè)(LOF)C | 指數(shù)型-股票 | 2022-02-16 | 至今 | 3年又304天 | -33.85% |
| 010144 | 國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)C | 指數(shù)型-股票 | 2022-02-16 | 至今 | 3年又304天 | -24.15% |
| 513020 | 國泰中證港股通科技ETF | 指數(shù)型-股票 | 2022-01-19 | 至今 | 3年又332天 | 12.84% |
| 517090 | 國泰富時中國國企開放共贏ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-12-17 | 至今 | 4年又0天 | 55.57% |
| 561300 | 國泰滬深300增強策略ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-12-01 | 至今 | 4年又16天 | -2.26% |
| 014117 | 國泰創(chuàng)新藥ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-11-22 | 至今 | 4年又25天 | -21.19% |
| 014118 | 國泰創(chuàng)新藥ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-11-22 | 至今 | 4年又25天 | -22.14% |
| 517110 | 國泰中證滬港深創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-09-08 | 至今 | 4年又100天 | -27.36% |
| 012724 | 國泰中證畜牧養(yǎng)殖ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-07-02 | 至今 | 4年又168天 | -20.67% |
| 012725 | 國泰中證畜牧養(yǎng)殖ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-07-02 | 至今 | 4年又168天 | -21.72% |
| 012637 | 國泰中證全指軟件ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-06-24 | 至今 | 4年又176天 | -14.98% |
| 012636 | 國泰中證全指軟件ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-06-24 | 至今 | 4年又176天 | -13.83% |
| 012635 | 國泰中證醫(yī)療ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-06-23 | 至今 | 4年又177天 | -57.28% |
| 012634 | 國泰中證醫(yī)療ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-06-23 | 至今 | 4年又177天 | -56.71% |
| 011907 | 國泰量化收益靈活配置混合C | 混合型-靈活 | 2021-04-09 | 至今 | 4年又252天 | -0.84% |
| 159865 | 國泰中證畜牧養(yǎng)殖ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-03-01 | 至今 | 4年又291天 | -36.05% |
| 515230 | 國泰中證全指軟件ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-02-03 | 2022-02-18 | 1年又15天 | -5.19% |
| 011319 | 國泰上證綜合ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-01-22 | 2022-02-22 | 1年又31天 | 3.58% |
| 011320 | 國泰上證綜合ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-01-22 | 2022-02-22 | 1年又31天 | 3.25% |
| 159828 | 國泰中證醫(yī)療ETF | 指數(shù)型-股票 | 2020-12-24 | 至今 | 4年又358天 | -57.80% |
| 510760 | 國泰上證綜合交易ETF | 指數(shù)型-股票 | 2020-08-21 | 至今 | 5年又118天 | 43.86% |
| 515210 | 國泰中證鋼鐵ETF | 指數(shù)型-股票 | 2020-01-22 | 2021-01-29 | 1年又8天 | 22.88% |
| 515220 | 國泰中證煤炭ETF | 指數(shù)型-股票 | 2020-01-20 | 2021-01-29 | 1年又10天 | 21.45% |
| 008190 | 國泰中證鋼鐵ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2020-01-20 | 2021-01-29 | 1年又10天 | 17.65% |
| 008189 | 國泰中證鋼鐵ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2020-01-20 | 2021-01-29 | 1年又10天 | 18.00% |
| 008280 | 國泰中證煤炭ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2020-01-16 | 2021-01-29 | 1年又14天 | 17.96% |
| 008279 | 國泰中證煤炭ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2020-01-16 | 2021-01-29 | 1年又14天 | 18.31% |
| 008282 | 國泰CES半導體芯片行業(yè)ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2019-11-22 | 至今 | 6年又26天 | 104.56% |
| 008281 | 國泰CES半導體芯片行業(yè)ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2019-11-22 | 至今 | 6年又26天 | 108.31% |
| 512290 | 國泰中證生物醫(yī)藥ETF | 指數(shù)型-股票 | 2019-04-18 | 至今 | 6年又244天 | 1.43% |
| 006757 | 國泰中證生物醫(yī)藥ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2019-04-16 | 至今 | 6年又246天 | 0.54% |
| 006756 | 國泰中證生物醫(yī)藥ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2019-04-16 | 至今 | 6年又246天 | 2.95% |
| 001789 | 國泰量化收益靈活配置混合A | 混合型-靈活 | 2018-07-31 | 至今 | 7年又140天 | 33.12% |
| 003761 | 國泰中證500指數(shù)增強C | 指數(shù)型-股票 | 2018-01-26 | 2019-04-12 | 1年又76天 | -7.05% |
| 003760 | 國泰中證500指數(shù)增強A | 指數(shù)型-股票 | 2018-01-26 | 2019-04-12 | 1年又76天 | -6.81% |
| 150198 | 國泰國證食品飲料行業(yè)分級A | 指數(shù)型-股票 | 2016-06-08 | 2020-12-31 | 4年又207天 | 27.83% |
| 150131 | 國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)分級B | 指數(shù)型-股票 | 2016-06-08 | 2020-12-31 | 4年又207天 | 85.06% |
| 160219 | 國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)A | 指數(shù)型-股票 | 2016-06-08 | 至今 | 9年又193天 | 23.12% |
| 160222 | 國泰國證食品飲料行業(yè)(LOF)A | 指數(shù)型-股票 | 2016-06-08 | 至今 | 9年又193天 | 150.89% |
| 150130 | 國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)分級A | 指數(shù)型-股票 | 2016-06-08 | 2020-12-31 | 4年又207天 | 27.78% |
| 150199 | 國泰國證食品飲料行業(yè)分級B | 指數(shù)型-股票 | 2016-06-08 | 2020-12-31 | 4年又207天 | 1066.65% |
| 投資目標 | 緊密跟蹤標的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標的指數(shù)成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存托憑證)。為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金可少量投資于非標的指數(shù)成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、港股通標的股票及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證)、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、政府支持機構債券、政府支持債券、中期票據(jù)、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等)、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生品(包括股指期貨、國債期貨、股票期權等)、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉融通證券出借業(yè)務。 |
| 投資策略 | 股票投資策略 本基金主要采用完全復制法,即按照標的指數(shù)成份股及其權重構建基金股票投資組合,并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動而進行相應的調(diào)整。但因特殊情況(如成份股長期停牌、成份股發(fā)生變更、成份股權重由于自由流通量發(fā)生變化、成份股公司行為、市場流動性不足、港股通額度受限、因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數(shù)的效果可能帶來影響、其他合理原因導致本基金管理人對標的指數(shù)的跟蹤構成嚴重制約等)導致本基金管理人無法按照標的指數(shù)構成及權重進行同步調(diào)整時,基金管理人可采用其他合理的投資方法對投資組合進行優(yōu)化,盡量降低跟蹤誤差。在正常市場情況下,本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 本基金運作過程中,當標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險,且指數(shù)編制機構暫未作出調(diào)整的,基金管理人應當按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,履行內(nèi)部決策程序后及時對相關成份股進行調(diào)整。 存托憑證投資策略 本基金可根據(jù)投資目標,基于對基礎證券投資價值的深入研究判斷,進行存托憑證的投資。 可轉換債券和可交換債券投資策略 本基金在對可轉換債券和可交換債券條款和標的公司基本面進行深入分析研究的基礎上,利用定價模型進行估值分析,投資具有較高安全邊際和良好流動性的可轉換債券和可交換債券。 金融衍生品投資策略 為了更好地實現(xiàn)投資目標,本基金可投資于股指期貨、國債期貨、股票期權。 若本基金投資股指期貨、國債期貨,將根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為目的,綜合考慮流動性、基差水平等因素。 若本基金投資股票期權,將根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為主要目的,綜合考慮流動性、價格等因素。 此外,本基金將關注其他金融衍生品的推出情況,如法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許基金投資前述以外的其他金融衍生品,本基金將按屆時有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機構的規(guī)定,在充分評估金融衍生品風險的基礎上,謹慎地進行投資。 融資與轉融通證券出借投資策略 本基金在參與融資業(yè)務時,將通過對市場環(huán)境、利率水平、基金規(guī)模以及基金申購贖回情況等因素的研究和判斷,決定融資規(guī)模。本基金管理人將充分考慮融資業(yè)務的收益性、流動性及風險性特征,謹慎進行投資。 為更好實現(xiàn)投資目標,在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與轉融通證券出借業(yè)務。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結構、基金歷史申贖情況、出借證券流動性等因素的基礎上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 隨著證券市場投資工具的發(fā)展、豐富和基金管理運作的需要,基金管理人可以在不改變投資目標的前提下,遵循法律法規(guī)的規(guī)定,在履行適當程序后,相應調(diào)整或更新投資策略并公告。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構成及質量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等影響資產(chǎn)支持證券價值的因素進行分析,評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價值并做出相應的投資決策。 債券投資策略 本基金將密切關注國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟走勢與我國財政、貨幣政策動向,基于本基金流動性管理的需要可投資于債券資產(chǎn),以保證基金資產(chǎn)流動性,并降低組合跟蹤誤差。 |
| 分紅政策 | 1、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可根據(jù)實際情況對本基金進行收益分配,分配時間、分配方案及收益分配數(shù)額等內(nèi)容,基金管理人可根據(jù)實際情況確定并按照有關規(guī)定公告; 2、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅; 3、基于本基金的特點,本基金收益分配無需以彌補虧損為前提,收益分配后基金份額凈值有可能低于面值; 4、本基金每一基金份額享有同等分配權; 5、法律法規(guī)、監(jiān)管機構、登記機構、證券交易所另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,基金管理人可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式,無需召開基金份額持有人大會審議。 |
| 業(yè)績比較基準 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 風險收益特征 | 本基金屬于股票型基金,其預期收益及預期風險水平理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金,跟蹤標的指數(shù),其風險收益特征與標的指數(shù)所表征的市場組合的風險收益特征相似。 本基金投資港股通標的股票,會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。 |
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） | 銷售服務費率 | --- |
| 適用金額 | 適用期限 | 費率 |
|---|---|---|
| 小于50萬元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50萬元，小于100萬元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100萬元 | --- | 每筆100元 |