| 基金全稱 | 招商上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 | 基金簡(jiǎn)稱 | 招商上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A |
| 基金代碼 | 023739（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2025年03月17日 | 成立日期 | 2025年04月08日 |
| 成立規(guī)模 | 11.958億份 | 資產(chǎn)規(guī)模 | 4.35億份（截止至：2025年04月08日） |
| 基金管理人 | 招商基金 | 基金托管人 | 中國(guó)銀行 |
| 管理費(fèi)率 | 0.15%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.05%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | 0.00%（前端） | 最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 | 0.80%（前端）天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.08%（前端） |
| 最高申購(gòu)費(fèi)率 | 1.00%（前端）天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.10%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理費(fèi)和托管費(fèi)直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計(jì)算方法及費(fèi)率結(jié)構(gòu)請(qǐng)參見基金《招募說(shuō)明書》 |
招商上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A(023739) - 基金經(jīng)理
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| 姓名 | 房俊一 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-04-17 |
房俊一先生:中國(guó)國(guó)籍,研究生、碩士。2019年7月至2021年4月在中證指數(shù)有限公司工作,任研究開發(fā)部研究員;2021年4月至2024年8月在華寶基金管理有限公司工作,歷任高級(jí)分析師、基金經(jīng)理助理等職位。2024年8月加入招商基金管理有限公司指數(shù)產(chǎn)品管理事業(yè)部,現(xiàn)任招商中證云計(jì)算與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、招商中證國(guó)新央企股東回報(bào)交易型開放式指數(shù)證券投資基金、招商中證國(guó)新央企股東回報(bào)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、招商中證半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、招商中證云計(jì)算與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金、招商中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金、招商滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、招商中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、招商中證半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金、招商中證全指醫(yī)療器械交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、招商中證全指醫(yī)療器械交易型開放式指數(shù)證券投資基金、招商上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金、招商滬深300ESG基準(zhǔn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金、招商創(chuàng)業(yè)板大盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金、招商中證全指軟件交易型開放式指數(shù)證券投資基金、招商中證全指軟件交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、招商中證生物科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金、招商滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2025年4月17日起任招商上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理。
| 投資目標(biāo) | 通過(guò)對(duì)目標(biāo)ETF基金份額的投資,追求跟蹤標(biāo)的指數(shù),獲得與指數(shù)收益相似的回報(bào)。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無(wú)數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份券(含存托憑證,下同)和備選成份券(含存托憑證,下同)。 為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可少量投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的非成份券(包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票和存托憑證)、債券(包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券(含可分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。 本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 |
| 投資策略 | 本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金,以目標(biāo)ETF作為主要投資標(biāo)的,方便投資人通過(guò)本基金投資目標(biāo)ETF,本基金并不參與目標(biāo)ETF的管理。本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內(nèi),年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 股票投資策略 本基金對(duì)于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券部分的投資,主要采用被動(dòng)式指數(shù)化投資的方法進(jìn)行日常管理。 一)目標(biāo)ETF投資策略 1、基金組合構(gòu)建原則 本基金主要投資于其指定的目標(biāo)ETF。 2、基金組合的構(gòu)建方法 在基金合同生效后,本基金將通過(guò)以下兩種方式構(gòu)建基金組合,使得投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。 (1)按照目標(biāo)ETF法律文件約定的方式申贖目標(biāo)ETF; (2)在二級(jí)市場(chǎng)上買賣本基金的目標(biāo)ETF,本基金的基金管理人在二級(jí)市場(chǎng)上買賣目標(biāo)ETF基金份額是出于追求基金充分投資、減少交易成本、降低跟蹤誤差的目的。 3、日常組合調(diào)整 在基金的日常投資過(guò)程中,本基金將按照目標(biāo)ETF法律文件約定的方式申購(gòu)、贖回目標(biāo)ETF的基金份額,實(shí)現(xiàn)指數(shù)化投資。根據(jù)市場(chǎng)情況,本基金亦可通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)在證券交易所買入、賣出目標(biāo)ETF基金份額。兩種投資方式主要根據(jù)交易成本、市場(chǎng)流動(dòng)性以及價(jià)格的優(yōu)勢(shì)決定。 可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略 可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵御下行風(fēng)險(xiǎn)、獲取股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn)。本基金在對(duì)可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券條款和標(biāo)的公司基本面進(jìn)行深入分析研究的基礎(chǔ)上,利用定價(jià)模型進(jìn)行估值分析,投資具有較高安全邊際和良好流動(dòng)性的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券,獲取穩(wěn)健的投資回報(bào)。 參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的投資策略 為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。參與融資業(yè)務(wù)時(shí),本基金將力爭(zhēng)利用融資的杠桿作用,降低因申購(gòu)造成基金倉(cāng)位較低帶來(lái)的跟蹤誤差,達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時(shí),本基金將在分析市場(chǎng)情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。若相關(guān)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)法律法規(guī)發(fā)生變化,本基金將從其最新規(guī)定,以符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。 存托憑證投資策略 在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略,基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷,進(jìn)行存托憑證的投資。未來(lái),隨著市場(chǎng)的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要,基金管理人可以在不改變投資目標(biāo)的前提下,遵循法律法規(guī)的規(guī)定,在履行適當(dāng)程序后,相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略,并在招募說(shuō)明書更新中公告。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)和基本面分析的基礎(chǔ)上,對(duì)資產(chǎn)支持證券標(biāo)的資產(chǎn)的質(zhì)量和構(gòu)成、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析,評(píng)估其相對(duì)投資價(jià)值并作出相應(yīng)的投資決策。 國(guó)債期貨投資策略 本基金參與國(guó)債期貨投資是為了有效控制債券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則,以套期保值為目的,適度運(yùn)用國(guó)債期貨提高投資組合運(yùn)作效率。在國(guó)債期貨投資過(guò)程中,基金管理人通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和利率市場(chǎng)走勢(shì)的分析與判斷,并充分考慮國(guó)債期貨的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)特征,通過(guò)資產(chǎn)配置,謹(jǐn)慎進(jìn)行投資,以調(diào)整債券組合的久期,降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)。 股指期貨投資策略 本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,有選擇地投資于流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金在進(jìn)行股指期貨投資時(shí),首先將基于對(duì)證券市場(chǎng)總體行情的判斷和組合風(fēng)險(xiǎn)收益的分析確定投資時(shí)機(jī),并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資(或擬投資)的總體規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)決定股指期貨的投資比例;其次,本基金將在綜合考慮證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)以及股指期貨流動(dòng)性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)特征和估值水平的基礎(chǔ)上進(jìn)行投資品種選擇,以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。 股票期權(quán)投資策略 本基金投資股票期權(quán)將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為主要目的。股票期權(quán)為本基金輔助性投資工具。股票期權(quán)的投資原則為控制下跌風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)保值和鎖定收益。 債券投資策略 本基金管理人將基于對(duì)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的深入分析、國(guó)內(nèi)財(cái)政政策與貨幣市場(chǎng)政策等因素對(duì)債券市場(chǎng)的影響,進(jìn)行合理的利率預(yù)期,判斷債券市場(chǎng)的基本走勢(shì),制定久期控制下的資產(chǎn)類屬配置策略。在債券投資組合構(gòu)建和管理過(guò)程中,本基金管理人將具體采用期限結(jié)構(gòu)配置、市場(chǎng)轉(zhuǎn)換、信用利差和相對(duì)價(jià)值判斷、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、現(xiàn)金管理等管理手段進(jìn)行個(gè)券選擇。本基金債券投資的目的是在保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上,降低跟蹤誤差。 |
| 分紅政策 | 1、基金管理人可每季度對(duì)基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的可供收益分配利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)價(jià),在符合收益分配相關(guān)規(guī)定的前提下,基金管理人可進(jìn)行收益分配; 2、在符合上述基金分紅條件的前提下,本基金可每季度進(jìn)行收益分配。評(píng)價(jià)時(shí)間、分配時(shí)間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容,基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告; 3、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資;若投資者不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 4、A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同;本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán); 5、投資者的現(xiàn)金紅利和紅利再投資形成的基金份額均保留到小數(shù)點(diǎn)后第2位,小數(shù)點(diǎn)后第3位開始舍去,舍去部分歸基金資產(chǎn); 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不影響基金份額持有人利益的情況下,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可在不違反法律法規(guī)的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則。 |
| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)收益率*95%+中國(guó)人民銀行人民幣活期存款利率(稅后)*5% |
| 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 本基金為ETF聯(lián)接基金,目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金,本基金預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金。本基金主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn),具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的證券市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 |
招商上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A(023739) - 基金費(fèi)率
| 管理費(fèi)率 | 0.15%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.05%（每年） | 銷售服務(wù)費(fèi)率 | 0.00%（每年） |
注：管理費(fèi)和托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中每日計(jì)提。每個(gè)交易日公告的基金凈值已扣除管理費(fèi)和托管費(fèi)，無(wú)需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 原費(fèi)率| 天天基金優(yōu)惠費(fèi)率 |
|---|---|---|
| 小于100萬(wàn)元 | --- | |
| 大于等于100萬(wàn)元，小于300萬(wàn)元 | --- | |
| 大于等于300萬(wàn)元，小于500萬(wàn)元 | --- | |
| 大于等于500萬(wàn)元 | --- | 每筆1000元 |
招商上證科創(chuàng)板綜合ETF聯(lián)接A(023739) - 基金公告
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