| 基金全稱 | 國泰中債優(yōu)選投資級信用債指數(shù)發(fā)起式證券投資基金 | 基金簡稱 | 國泰中債優(yōu)選投資級信用債指數(shù)發(fā)起A |
| 基金代碼 | 023634（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-固收 |
| 發(fā)行日期 | 2025年04月25日 | 成立日期 | --- |
| 成立規(guī)模 | --- | 資產(chǎn)規(guī)模 | --- |
| 基金管理人 | 國泰基金 | 基金托管人 | 興業(yè)銀行 |
| 管理費(fèi)率 | 0.15%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.05%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | 0.00%（前端） | 最高認(rèn)購費(fèi)率 | 0.40%（前端） |
| 最高申購費(fèi)率 | --（前端）：0.60%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理費(fèi)和托管費(fèi)直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計(jì)算方法及費(fèi)率結(jié)構(gòu)請參見基金《招募說明書》 |
國泰中債優(yōu)選投資級信用債指數(shù)發(fā)起A(023634) - 基金經(jīng)理
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| 姓名 | 索峰 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-04-22 |
索峰先生:中國國籍,本科學(xué)歷、學(xué)士學(xué)位。歷任重慶潤慶期貨服務(wù)有限公司業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理,重慶星河期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)部投資顧問,上海申銀萬國證券投資咨詢?nèi)藛T,君安證券有限責(zé)任公司重慶民生路營業(yè)部交易部經(jīng)理,中國銀河證券有限責(zé)任公司重慶民族路營業(yè)部、重慶管理部研發(fā)部經(jīng)理,銀河基金管理有限公司基金經(jīng)理、固定收益部總監(jiān)、總經(jīng)理助理等職,自2016年5月起加入國金基金管理有限公司擔(dān)任總經(jīng)理助理,自2016年8月起擔(dān)任固定收益投資總監(jiān)兼上海資管事業(yè)部總經(jīng)理。曾任銀河銀富貨幣市場基金、銀河收益證券投資基金、銀河保本混合型證券投資基金、銀河強(qiáng)化收益?zhèn)妥C券投資基金、銀河通利分級債券型證券投資基金、銀河通利債券型證券投資基金(LOF)、銀河潤利保本混合型證券投資基金、銀河澤利保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2020年7月3日擔(dān)任國泰中國企業(yè)信用精選債券型證券投資基金(QDII)基金經(jīng)理。2020年09月04日擔(dān)任國泰中債1-3年國開行債券指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2021年8月6日至2022年8月11日擔(dān)任國泰合融純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理。2021年8月18日至2024年12月20日擔(dān)任國泰豐祺純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理。2020年6月起任投資總監(jiān)(固收)。2021年9月10日至2022年9月29日任國泰興富三個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。2021年12月起兼任國泰中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金和國泰瑞鑫一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年9月起任絕對收益投資(事業(yè))部總監(jiān)。2022年4月15日至2024年12月20日擔(dān)任國泰惠富純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理。2022年5月20日起任國泰惠享三個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。2022年11月起兼任國泰鑫裕純債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年11月至2024年5月任國泰信瑞純債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時(shí)間 | 截止時(shí)間 | 任職天數(shù) | 任職回報(bào) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 023635 | 國泰中債優(yōu)選投資級信用債指數(shù)發(fā)起C | 指數(shù)型-固收 | 2025-04-22 | 至今 | 11天 | |
| 023634 | 國泰中債優(yōu)選投資級信用債指數(shù)發(fā)起A | 指數(shù)型-固收 | 2025-04-22 | 至今 | 11天 | |
| 020643 | 國泰中債1-3年國開債E | 指數(shù)型-固收 | 2024-01-24 | 至今 | 1年又100天 | 4.40% |
| 020644 | 國泰中債1-5年政金債E | 指數(shù)型-固收 | 2024-01-24 | 至今 | 1年又100天 | 5.85% |
| 017428 | 國泰鑫裕純債債券 | 債券型-長債 | 2022-11-29 | 至今 | 2年又156天 | 9.96% |
| 016426 | 國泰信瑞純債債券 | 債券型-長債 | 2022-11-15 | 2024-05-16 | 1年又183天 | 5.46% |
| 016931 | 國泰惠富純債債券C | 債券型-長債 | 2022-10-31 | 2024-12-20 | 2年又51天 | 8.89% |
| 016932 | 國泰豐祺純債債券C | 債券型-長債 | 2022-10-28 | 2024-12-20 | 2年又54天 | 8.94% |
| 007871 | 國泰惠享三個(gè)月定開債 | 債券型-長債 | 2022-05-20 | 至今 | 2年又349天 | 9.12% |
| 006955 | 國泰惠富純債債券A | 債券型-長債 | 2022-04-15 | 2024-12-20 | 2年又250天 | 10.73% |
| 014230 | 國泰瑞豐純債債券 | 債券型-長債 | 2022-02-15 | 至今 | 3年又78天 | 9.81% |
| 013159 | 國泰瑞鑫一年定開債發(fā)起式 | 債券型-長債 | 2021-12-24 | 至今 | 3年又131天 | 12.37% |
| 011880 | 國泰中債1-5年政金債A | 指數(shù)型-固收 | 2021-12-10 | 至今 | 3年又145天 | 12.69% |
| 011881 | 國泰中債1-5年政金債C | 指數(shù)型-固收 | 2021-12-10 | 至今 | 3年又145天 | 12.29% |
| 007278 | 國泰興富三個(gè)月定開債 | 債券型-長債 | 2021-09-10 | 2022-09-29 | 1年又19天 | 3.47% |
| 006116 | 國泰豐祺純債債券A | 債券型-長債 | 2021-08-18 | 2024-12-20 | 3年又125天 | 13.92% |
| 008207 | 國泰合融純債債券A | 債券型-長債 | 2021-08-06 | 2022-08-11 | 1年又5天 | 5.52% |
| 009593 | 國泰中債1-3年國開債A | 指數(shù)型-固收 | 2020-09-04 | 至今 | 4年又242天 | 16.18% |
| 009594 | 國泰中債1-3年國開債C | 指數(shù)型-固收 | 2020-09-04 | 至今 | 4年又242天 | 17.70% |
| 004164 | 國泰企業(yè)信用精選C人民幣 | QDII-純債 | 2020-07-03 | 2021-05-27 | 328天 | -7.98% |
| 004163 | 國泰企業(yè)信用精選A美元現(xiàn)鈔 | QDII-純債 | 2020-07-03 | 2021-05-27 | 328天 | 1.90% |
| 004161 | 國泰企業(yè)信用精選A人民幣 | QDII-純債 | 2020-07-03 | 2021-05-27 | 328天 | -7.48% |
| 004162 | 國泰企業(yè)信用精選A美元現(xiàn)匯 | QDII-純債 | 2020-07-03 | 2021-05-27 | 328天 | 1.90% |
| 519648 | 銀河泰利純債I | 債券型-長債 | 2015-11-18 | 2016-04-25 | 159天 | 1.00% |
| 519654 | 銀河豐利債券A | 債券型-長債 | 2015-04-09 | 2016-04-25 | 1年又17天 | -1.30% |
| 519675 | 銀河泰利純債A | 債券型-長債 | 2014-08-06 | 2016-04-25 | 1年又263天 | 41.20% |
| 519663 | 銀河久益回報(bào)6個(gè)月定開C | 債券型-長債 | 2013-08-09 | 2016-04-25 | 2年又260天 | 52.40% |
| 519662 | 銀河久益回報(bào)6個(gè)月定開A | 債券型-長債 | 2013-08-09 | 2016-04-25 | 2年又260天 | 53.80% |
| 161506 | 銀河通利債券(LOF)C | 債券型-混合一級 | 2012-04-25 | 2016-04-25 | 4年又1天 | 57.51% |
| 150079 | 銀河通利分級債券B | 債券型-混合一級 | 2012-04-25 | 2014-04-25 | 2年又0天 | 0.00% |
| 161505 | 銀河通利債券(LOF)A | 債券型-混合一級 | 2012-04-25 | 2016-04-25 | 4年又1天 | 59.09% |
| 519676 | 銀河強(qiáng)化債券A | 債券型-混合二級 | 2011-05-31 | 2014-07-08 | 3年又39天 | 12.30% |
| 150015 | 銀河銀富貨幣B | 貨幣型-普通貨幣 | 2006-11-01 | 2008-04-16 | 1年又167天 | 5.29% |
| 151002 | 銀河收益混合 | 混合型-偏債 | 2006-03-28 | 2011-08-25 | 5年又151天 | 104.80% |
| 150005 | 銀河銀富貨幣A | 貨幣型-普通貨幣 | 2004-12-20 | 2008-04-16 | 3年又118天 | 9.21% |
| 投資目標(biāo) | 本基金采用指數(shù)化投資,密切跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金還可投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券(含國債、地方政府債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款(包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等)、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。 本基金不投資于股票,也不投資于可轉(zhuǎn)換債券(分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外)、可交換債券。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 本基金為指數(shù)基金,主要采用抽樣復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的方法,投資于標(biāo)的指數(shù)中具有代表性和流動(dòng)性較好的成份券和備選成份券,或選擇非成份券作為替代,構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似的資產(chǎn)組合,以實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。 在正常市場情況下,本基金力爭追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年化跟蹤誤差不超過4%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整等其他原因,導(dǎo)致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過了上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施,避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 本基金運(yùn)作過程中,當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨違約,且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對相關(guān)成份券進(jìn)行調(diào)整。 抽樣復(fù)制策略 本基金通過對標(biāo)的指數(shù)中各成份券的歷史數(shù)據(jù)和流動(dòng)性分析,選取流動(dòng)性較好的成份券構(gòu)建組合,對標(biāo)的指數(shù)的久期等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤,達(dá)到復(fù)制標(biāo)的指數(shù)、降低交易成本的目的。 替代性策略 當(dāng)由于市場流動(dòng)性不足或因法規(guī)規(guī)定等其他原因,導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券無法滿足投資需求時(shí),基金管理人可以在成份券和備選成份券外尋找其他債券構(gòu)建替代組合,對指數(shù)進(jìn)行跟蹤復(fù)制。 本基金主動(dòng)投資于信用債(含資產(chǎn)支持證券,下同)時(shí)的信用評級不低于AA+,其中,投資于信用評級為AAA及以上的信用債的比例不低于信用債資產(chǎn)的80%;投資于信用評級為AA+的信用債的比例不高于信用債資產(chǎn)的20%。上述信用評級為債項(xiàng)評級,短期融資券、超短期融資券等短期信用債的信用評級依照評級機(jī)構(gòu)出具的主體信用評級,本基金投資的信用債若無債項(xiàng)評級的,參照主體信用評級。本基金持有信用債期間,如果其信用評級下降不再符合前述標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)調(diào)整至符合約定。本基金對信用債評級的認(rèn)定參照基金管理人選定的評級機(jī)構(gòu)出具的債券信用評級。 信用衍生品投資策略 本基金在進(jìn)行信用衍生品投資時(shí),將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以風(fēng)險(xiǎn)對沖為目的參與信用衍生品交易,獲取信用衍生品標(biāo)的債券的信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù),改善組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特性。 未來,隨著投資工具的發(fā)展和豐富,本基金可在不改變投資目標(biāo)的前提下,相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略,并在招募說明書更新中公告。 國債期貨投資策略 基金管理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進(jìn)行定性和定量分析,構(gòu)建量化分析體系,對國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控,謹(jǐn)慎進(jìn)行對國債期貨的投資。 |
| 分紅政策 | 1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況對本基金進(jìn)行收益分配,分配時(shí)間、分配方案及收益分配數(shù)額等內(nèi)容,基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告; 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資;若基金份額持有人不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;基金份額持有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式; 3、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán); 4、基于本基金的特點(diǎn),本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提,收益分配后各類基金份額凈值有可能低于面值; 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式。 |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 暫無數(shù)據(jù) |
| 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 本基金為債券型基金,理論上其預(yù)期收益、預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金,但低于混合型基金、股票型基金。本基金為指數(shù)型基金,具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的債券市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 |
國泰中債優(yōu)選投資級信用債指數(shù)發(fā)起A(023634) - 基金費(fèi)率
| 管理費(fèi)率 | 0.15%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.05%（每年） | 銷售服務(wù)費(fèi)率 | 0.00%（每年） |
注：管理費(fèi)和托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中每日計(jì)提。每個(gè)交易日公告的基金凈值已扣除管理費(fèi)和托管費(fèi)，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 費(fèi)率 |
|---|---|---|
| 小于100萬元 | --- | 0.40% |
| 大于等于100萬元，小于500萬元 | --- | 0.20% |
| 大于等于500萬元 | --- | 每筆100元 |