監(jiān)管出手！中金、中信、海通、光大等券商集體“栽了”

　　周五晚間，一批券商遭采取監(jiān)管措施的信息發(fā)布！

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，中金公司、中信證券、海通證券、光大證券、信達(dá)證券等遭監(jiān)管措施，濃眉大眼的頭部券商中金、中信、海通、光大等也存在問題。

　　其中，對(duì)中信證券、海通證券、光大證券采取責(zé)令改正措施，對(duì)中金公司采取出具警示函措施。

　　中金公司：遭監(jiān)管警示

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中金公司”)采取出具警示函措施的決定。證監(jiān)會(huì)向中金公司表示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)中金公司存在以下行為：

　　一是返程子公司天津佳成投資管理有限公司從事你公司自用房地產(chǎn)投資開發(fā)項(xiàng)目。

　　二是有46家冗余的特殊目的實(shí)體(SPV)未在規(guī)定期限內(nèi)完成清理、22家SPV未在規(guī)定期限內(nèi)完成層級(jí)上翻。

　　三是未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《境外辦法》)的規(guī)定修改境外子公司的章程。

　　上述情況違反了《境外辦法》第十二條第一款、第十三條第一款、第三十七條第一款等規(guī)定。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　中信證券：遭責(zé)令改正

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中信證券公司存在以下行為：

　　一是2015年設(shè)立中信證券海外投資有限公司，未按照當(dāng)時(shí)《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報(bào)我會(huì)批準(zhǔn)。

　　二是未按期完成境外子公司股權(quán)架構(gòu)調(diào)整工作，存在控股平臺(tái)下設(shè)控股平臺(tái)、專業(yè)子公司下設(shè)專業(yè)子公司、特殊目的實(shí)體(SPV)下設(shè)子公司、股權(quán)架構(gòu)層級(jí)多達(dá)8層等問題。

　　三是存在境外子公司從事房地產(chǎn)基金管理等非金融相關(guān)業(yè)務(wù)和返程子公司從事咨詢、研究等業(yè)務(wù)的問題。

　　上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《境外辦法》)第十一條、第十二條、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出你公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在一定缺失。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

　　海通證券：遭責(zé)令改正

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)海通證券公司存在以下行為：

　　一是境外子公司海通恒信金融集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱恒信金融集團(tuán))下屬至少12家機(jī)構(gòu)(包括海恒資產(chǎn)管理有限公司、海通恒信商業(yè)保理有限公司、海通恒信小微融資租賃(上海)有限公司等3家子公司、9家特殊目的實(shí)體等)的設(shè)立未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序。

　　二是海通恒信國(guó)際融資租賃股份有限公司通過子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務(wù)未完成清理，上述業(yè)務(wù)不屬于“融資租賃”業(yè)務(wù)范圍，且與《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《境外辦法》)有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的要求不符。

　　三是境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股權(quán)架構(gòu)梳理以及整改方案制定工作不認(rèn)真，存在重大錯(cuò)漏，如恒信金融集團(tuán)的相關(guān)層級(jí)調(diào)整計(jì)劃直至2021年8月才報(bào)告，恒信金融集團(tuán)間接參股維天運(yùn)通的情況2021年9月才補(bǔ)充。四是除涉及刑事案件或已提交上市申請(qǐng)項(xiàng)目外，海通開元國(guó)際投資有限公司以自有資金所投資(包括直接或者間接投資)境內(nèi)項(xiàng)目未完成清理。五是海通國(guó)際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規(guī)定完成修訂。

　　上述情況違反了《境外辦法》第十二條第三款、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條等規(guī)定，反映出你公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條和《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

　　光大證券：遭責(zé)令改正

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)光大證券公司存在以下行為：

　　一是境外子公司中國(guó)陽(yáng)光富尊移民服務(wù)有限公司從事的移民服務(wù)不屬于金融相關(guān)業(yè)務(wù)范疇，存量業(yè)務(wù)尚未完成清理。

　　二是未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、東北特殊鋼集團(tuán)股份有限公司、齊齊哈爾國(guó)宏投資中心(有限合伙)股權(quán)(合伙份額)清理。

　　三是未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實(shí)體(SPV)的注銷，以及11家子公司、3家SPV的層級(jí)調(diào)整，未能有效壓縮境外子公司層級(jí)架構(gòu)。

　　上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《境外辦法》)第十一條、第十二條、第三十七條第一款等規(guī)定。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

　　信達(dá)證券被責(zé)令改正

　　兩負(fù)責(zé)人被監(jiān)管談話

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，信達(dá)證券存在以下行為：一是未完成香港控股平臺(tái)的設(shè)立。二是返程參股公司建信國(guó)貿(mào)(廈門)私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《境外辦法》)的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長(zhǎng)達(dá)3年的整改時(shí)限，但你公司在整改時(shí)限內(nèi)工作進(jìn)展緩慢，對(duì)相關(guān)監(jiān)管承諾事項(xiàng)的作出和執(zhí)行較為隨意，對(duì)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定的落實(shí)明顯不夠到位。

　　上述情況違反了《境外辦法》第八條第(二)項(xiàng)、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出信達(dá)證券股份有限公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。祝瑞敏作為公司分管境外子公司的高級(jí)管理人員、吳立光作為公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你們采取監(jiān)管談話措施。請(qǐng)于2022年6月9日15時(shí)0分?jǐn)y帶有效身份證件到我會(huì)(地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座17層)接受監(jiān)管談話。

（文章來源：中國(guó)基金報(bào)）

(原標(biāo)題：監(jiān)管出手！中金、中信、海通、光大等券商集體“栽了”...)

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