強(qiáng)制執(zhí)行11.7億！這家基金公司去年一基未發(fā)、核心人物離職……

　　去年新基金發(fā)行繼續(xù)突破萬(wàn)億元，然而部分基金公司在新基金發(fā)行市場(chǎng)“一言不發(fā)”。新華基金即是其中的一員，去年全年并未發(fā)行新基金。

　　屋漏偏逢連夜雨。天眼查最新數(shù)據(jù)顯示，新華基金因未按時(shí)履行法律義務(wù)，新增多則被執(zhí)行人信息，執(zhí)行標(biāo)的金額合計(jì)近11.7億元……

　　新華基金成被執(zhí)行人

　　基金公司也成了被執(zhí)行人！天眼查數(shù)據(jù)顯示，1月29日，新華基金新增多則被執(zhí)行人信息，執(zhí)行法院均為北京金融法院。

　　除此以外，新華基金當(dāng)前周邊風(fēng)險(xiǎn)逾3400條，股東新華信托曾多次因違規(guī)行為而受到行政處罰。

　　例如，2022年7月6日，新華信托因未事前報(bào)告關(guān)聯(lián)交易、“三查”嚴(yán)重不盡職、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確、減值準(zhǔn)備計(jì)提不足等原因，被中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局和中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)出1400萬(wàn)元的罰單。

　　事實(shí)上，近年來(lái)，新華基金深陷多事之秋。梳理發(fā)現(xiàn)，新華基金此前曾收到證監(jiān)局行政監(jiān)管措施。根據(jù)新華行業(yè)周期輪換混合基金2021年年度報(bào)告，新華基金表示，重慶證監(jiān)局對(duì)公司和相關(guān)人員的行政監(jiān)管措施，公司已按要求改正并報(bào)告。

　　核心人物翟晨曦的離職也令公司受到影響。2021年翟晨曦入職新華基金，定下了“三年1000億，五年進(jìn)入行業(yè)前30%”的目標(biāo)。然而距離千億還有一定距離，短短兩年時(shí)間，去年年末，翟晨曦已宣布離職，卸任包括新華基金董事長(zhǎng)、恒泰證券聯(lián)席總裁在內(nèi)一切職務(wù)。

　　同時(shí)，新華基金的業(yè)務(wù)發(fā)展略顯停滯。數(shù)據(jù)顯示，去年新華基金全年并未發(fā)行新基金。在沒(méi)有新基金發(fā)行為公司提供增量規(guī)模的同時(shí)，新華基金旗下老基金規(guī)模也日漸縮水。

　　據(jù)天相投顧統(tǒng)計(jì)，截至去年四季度末，新華基金管理規(guī)模合計(jì)575.8億元，較去年三季度末規(guī)模減少28億元，較去年二季度末則大幅減少近300億元。此外，去年以來(lái)，新華鑫弘靈活、新華MSCI中國(guó)A股國(guó)際ETF、新華增強(qiáng)債券等3只 “迷你基金”陸續(xù)清盤(pán)。

　　數(shù)據(jù)來(lái)源：天相投顧含估算基金規(guī)模

　　多家基金公司去年無(wú)新基金發(fā)行

　　新華基金折射出中小基金公司的生存困境。

　　2022年，共有1545只新基金宣告成立，基金首募規(guī)模為1.5萬(wàn)億元。然而除了新華基金“顆粒無(wú)收”以外，去年凱石基金、明亞基金、合煦智遠(yuǎn)基金、益民基金等多家基金公司也并無(wú)新基金發(fā)行。

　　其中部分基金公司已連續(xù)多年沒(méi)有新基金發(fā)行，并且同樣諸事纏身。

　　以益民基金為例，多任高管任職時(shí)間甚至不足半年。具體而言，去年1月25日，益民基金公告稱，趙恒毅新任公司副總經(jīng)理，5月10日，益民基金即發(fā)公告稱，趙恒毅因個(gè)人原因而離職。

　　生存困境下不得不補(bǔ)充注冊(cè)資本金。自去年以來(lái)，多家中小基金公司宣布增加注冊(cè)資本金，包括湘財(cái)基金、國(guó)融基金、新沃基金、西部利得基金、太平基金、瑞達(dá)基金、易米基金、南華基金等均公告增加注冊(cè)資本金。

　　部分基金公司更是多次增資。以國(guó)融基金為例，去年1月29日，國(guó)融基金公告，國(guó)融證券、上海谷若投資中心(有限合伙)向國(guó)融基金同比例增資2000萬(wàn)元。增資完成后，公司注冊(cè)資本由1.5億元增至1.7億元。6月25日，國(guó)融基金又一次公告稱，國(guó)融證券股份有限公司、上海谷若投資中心(有限合伙)向公司增資3000萬(wàn)元，本次增資完成后，國(guó)融基金注冊(cè)資本由1.7億元增加至2億元，股東不變。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，當(dāng)前基金行業(yè)馬太效應(yīng)愈發(fā)顯著，頭部基金公司具有明星基金經(jīng)理、較強(qiáng)渠道資源等諸多優(yōu)勢(shì)，部分中小基金公司如果公司治理不完善，更難在激烈的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中分一杯羹。

（文章來(lái)源：上海證券報(bào)）

(原標(biāo)題：強(qiáng)制執(zhí)行11.7億！這家基金公司去年一基未發(fā)、核心人物離職……)

(責(zé)任編輯：33)