左手控股中融基金、右手資管子公司獲反饋 國(guó)聯(lián)證券加速“超車(chē)”

　　繼收購(gòu)中融基金股權(quán)之后，國(guó)聯(lián)證券資管子公司的設(shè)立也有了新進(jìn)展。

　　近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告，對(duì)國(guó)聯(lián)證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券資產(chǎn)管理專(zhuān)業(yè)子公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)資管子公司)提出反饋意見(jiàn)，請(qǐng)國(guó)聯(lián)證券在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔。

　　具體來(lái)看，包括以下六大問(wèn)題：

　　一、請(qǐng)說(shuō)明目前是否存在資管部人員在無(wú)錫以外地區(qū)辦公、展業(yè)情況，如存在，請(qǐng)說(shuō)明該部分人員目前的工作內(nèi)容、地點(diǎn)、設(shè)立資管子公司后該部分人員是否平移至資管子公司、執(zhí)業(yè)地點(diǎn)及工作內(nèi)容；資管子公司在注冊(cè)地?cái)M設(shè)置部門(mén)情況及可行性。

　　二、請(qǐng)說(shuō)明資管子公司擬任總經(jīng)理、擬任監(jiān)事在資管子公司設(shè)立后的專(zhuān)兼職安排。

　　三、請(qǐng)說(shuō)明資管子公司擬任副董事長(zhǎng)在國(guó)聯(lián)證券分管業(yè)務(wù)情況，并說(shuō)明相關(guān)業(yè)務(wù)與資管業(yè)務(wù)間是否存在利益沖突，如存在，請(qǐng)說(shuō)明相應(yīng)的利益沖突防范措施。

　　四、資管子公司章程草案第六十條第三款關(guān)于資管子公司自有資金的運(yùn)用表述為“根據(jù)章程規(guī)定的及公司股東或董事會(huì)授權(quán)的其他運(yùn)用范圍”，對(duì)自有資金用途未作規(guī)定，請(qǐng)予明確。

　　五、根據(jù)申請(qǐng)材料，目前公司1只集合資管產(chǎn)品合同末約定設(shè)立資管子公司的情形，公司將在征求客戶(hù)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行合同變更，增加“特別約定”等條款，委托人如不同意變更，可在合同變更開(kāi)放期內(nèi)退出。請(qǐng)公司結(jié)合投資者數(shù)量、構(gòu)成論證取得投資者同意的可行性，并補(bǔ)充說(shuō)明如投資者既不同意變更合同也未退出的，相關(guān)處理安排。

　　六、根據(jù)公司材料，企業(yè)名稱(chēng)保留告知書(shū)保留期至2022年9月18日，已過(guò)期。請(qǐng)公司補(bǔ)充提供在有效期內(nèi)的名稱(chēng)保留告知書(shū)或選擇依法適用告知承諾制。

　　事實(shí)上，此次反饋距離國(guó)聯(lián)證券官宣設(shè)立資管子公司已有10個(gè)月的時(shí)間。

　　2022年4月29日，國(guó)聯(lián)證券公告，公司擬出資人民幣10億元設(shè)立全資資產(chǎn)管理子公司(暫定名：國(guó)聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司)，從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)(以監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)為前提)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　國(guó)聯(lián)證券表示，公司設(shè)立資管子公司符合監(jiān)管政策導(dǎo)向、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和公司泛財(cái)富管理戰(zhàn)略定位，有利于提高業(yè)務(wù)運(yùn)行效率，加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，聚焦主動(dòng)管理，提高客戶(hù)財(cái)富管理服務(wù)能力，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。資管子公司成立后，將努力建成綜合性資產(chǎn)管理平臺(tái)，為投資者提供專(zhuān)業(yè)化金融理財(cái)服務(wù)，為公司貢獻(xiàn)穩(wěn)定、可持續(xù)的長(zhǎng)期回報(bào)。

　　管理規(guī)模上來(lái)看，國(guó)聯(lián)證券并不屬于行業(yè)頭部，但近兩年擴(kuò)張十分明顯。

　　公司年報(bào)顯示，2020年末，國(guó)聯(lián)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資金僅有380.32億元，2021年翻倍至1024.12億元。

　　最新披露的2022年半年報(bào)顯示，截至報(bào)告期末，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資金1039.72億元，同比增長(zhǎng)35.11%；業(yè)務(wù)收入7318.60萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)34.31%。

　　其中公募基金(含大集合)4個(gè)，資產(chǎn)規(guī)模58.84 億元；集合資產(chǎn)管理計(jì)劃71個(gè)，資產(chǎn)規(guī)模131.30億元；單一資產(chǎn)管理計(jì)劃145個(gè)，資產(chǎn)規(guī)模487.85 億元；專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃34個(gè)，資產(chǎn)規(guī)模361.72億元。

　　圖：國(guó)聯(lián)證券資管規(guī)模。來(lái)源：公司半年報(bào)

　　大資管時(shí)代，券商公司紛紛謀求轉(zhuǎn)型。不僅是國(guó)聯(lián)證券，中信證券、中信建投證券、中金公司等頭部券商都已加入設(shè)立資管子公司的潮流，以進(jìn)一步申請(qǐng)公募牌照。

　　2022年5月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及其配套規(guī)則，券商資管正式迎來(lái)了“一參一控一牌”的時(shí)代。招商資管、廣發(fā)資管率先出手，今年1月均被證監(jiān)會(huì)接收關(guān)于公司《公募基金管理人資格審批》的材料。

　　國(guó)聯(lián)證券意圖并購(gòu)“超車(chē)”。在已經(jīng)參股中?；?/a>的情況下，2月7日，國(guó)聯(lián)證券宣布擬耗資29.49億元收購(gòu)中融基金100%股權(quán)。不過(guò)，由于上海融晟投資有限公司持有的中融基金剩余24.5%股權(quán)一直未能解押，國(guó)聯(lián)證券收購(gòu)中融基金的股權(quán)比例降為75.5%。