棄購(gòu)新能源REITs！百億私募旗下產(chǎn)品被限半年

　　日前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金配售對(duì)象限制名單（2023年第1號(hào)），百億私募寧波梅山保稅港區(qū)凌頂投資管理有限公司旗下兩只產(chǎn)品，在參與新能源REITs“中航京能光伏封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金”認(rèn)購(gòu)過(guò)程中存在違規(guī)行為，被協(xié)會(huì)限制參與認(rèn)購(gòu)半年。

　　截至4月23日中國(guó)證券報(bào)記者發(fā)稿，2023年以來(lái)協(xié)會(huì)還發(fā)布了4份首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單以及1份網(wǎng)下投資者異常名單，已有超過(guò)120名各類對(duì)象因存在違規(guī)行為受到協(xié)會(huì)處罰。

百億私募產(chǎn)品被列入限制名單

　　協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，為規(guī)范網(wǎng)下投資者參與公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，根據(jù)《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)在“中航京能光伏封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金”項(xiàng)目網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)過(guò)程中，存在違反《管理細(xì)則》第十七條規(guī)定的配售對(duì)象列入限制名單。

　　圖片來(lái)源：協(xié)會(huì)官網(wǎng)

　　此次被列入限制名單的兩名對(duì)象分別是凌頂望岳三十一號(hào)私募證券投資基金和凌頂望岳三十號(hào)私募證券投資基金，限制時(shí)間從4月23日至10月22日，合計(jì)為半年。

　　公開(kāi)資料顯示，這兩只私募基金均為寧波梅山保稅港區(qū)凌頂投資管理有限公司旗下產(chǎn)品。該公司是一家管理規(guī)模在100億元以上的私募證券投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型涵蓋私募證券投資基金和私募證券投資類FOF基金。

　　從中航京能光伏封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金相關(guān)公告看，前述兩只私募基金此次遭到協(xié)會(huì)處罰原因在于棄購(gòu)獲配基金份額：作為參與認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)下投資者，前述兩只私募基金擬合計(jì)認(rèn)購(gòu)392萬(wàn)份，應(yīng)繳款金額合計(jì)3834.744萬(wàn)元，盡管提供了有效報(bào)價(jià)但并未完成認(rèn)購(gòu)。

　　作為首批新能源REITs之一，中航京能光伏封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金底層資產(chǎn)為光伏發(fā)電。新能源公募REITs作為我國(guó)資本市場(chǎng)的新型權(quán)益性融資工具，有助于能源企業(yè)盤活存量?jī)?yōu)質(zhì)資產(chǎn)，提升重資產(chǎn)流動(dòng)性，形成投融資良性循環(huán)，加速我國(guó)能源結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。

今年以來(lái)超120名對(duì)象被罰

　　協(xié)會(huì)此前發(fā)布的《管理細(xì)則》第十七條明確，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，不得存在下列行為：

　　（一）使用他人賬戶、多個(gè)賬戶或委托他人報(bào)價(jià)；

　?。ǘ┡c其他投資者、原始權(quán)益人、基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問(wèn)等利益相關(guān)方串通報(bào)價(jià)；

　?。ㄈ├脙?nèi)幕信息、未公開(kāi)信息報(bào)價(jià)；

　?。ㄋ模o(wú)定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)，未嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)決策程序?qū)徤鲌?bào)價(jià)或故意壓低、抬高價(jià)格；

　　（五）未合理確定擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量，擬認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；

　?。┨峁┯行?bào)價(jià)但未參與認(rèn)購(gòu)或未足額認(rèn)購(gòu)；

　?。ㄆ撸┪窗磿r(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金；

　?。ò耍﹨⑴c網(wǎng)下詢價(jià)的配售對(duì)象及其關(guān)聯(lián)賬戶通過(guò)面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購(gòu)基金份額；

　?。ň牛┇@配后未恪守相關(guān)承諾；

　?。ㄊ┙邮茉紮?quán)益人、基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問(wèn)以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；

　　（十一）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔的情形或其他影響發(fā)行秩序的情形。

　　除此次發(fā)布的限制名單之外，中國(guó)證券報(bào)記者梳理發(fā)現(xiàn)，2023年以來(lái)針對(duì)投資者在IPO項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)和申購(gòu)過(guò)程中存在的違規(guī)行為，協(xié)會(huì)已累計(jì)發(fā)出4份黑名單，對(duì)違規(guī)的119名個(gè)人投資者、私募基金、公司自營(yíng)賬戶等對(duì)象進(jìn)行處罰，限制時(shí)間從半年到1年不等。

　　此外，協(xié)會(huì)還發(fā)布了1份網(wǎng)下投資者異常名單，1家公司因連續(xù)兩次進(jìn)入關(guān)注名單“上榜”，時(shí)間為兩個(gè)月。協(xié)會(huì)明確，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項(xiàng)目的發(fā)行人和主承銷商，在網(wǎng)下詢價(jià)中不得接受被列入異常名單的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)，也不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售股票。

（文章來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)）

(原標(biāo)題：棄購(gòu)新能源REITs！百億私募旗下產(chǎn)品被限半年)

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